證券公司必須保持較好的資產(chǎn)流動(dòng)性和債務(wù)償還能力，各國證券法均對(duì)證券公司負(fù)債狀況和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況有特別要求。(證券法)第130條規(guī)定:“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的凈資本，凈資本與負(fù)債的比例，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，以及流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。”
風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)什么意思
風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)什么意思
在財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面，《證券法》規(guī)定了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度、交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度以及證券投資者保護(hù)基金制度。《證券公司內(nèi)部控制指引》還就證券公司財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制提出具體要求。
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