對于商業(yè)銀行違反個人理財業(yè)務(wù)投資骨理規(guī)定的。監(jiān)管部門將依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定，迫究發(fā)售銀行高級管理層、理財業(yè)務(wù)管理部門及相關(guān)風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人的相關(guān)責(zé)任，暫停該機(jī)構(gòu)發(fā)售新的理財產(chǎn)品。商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)的其他違法違規(guī)行為，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)相應(yīng)的法律法規(guī)予以處罰。
違規(guī)處罰
違規(guī)處罰
商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則開展個人理財業(yè)務(wù).或利用個人理財業(yè)務(wù)進(jìn)行不公平競爭的.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責(zé)令其限期改正。逾期未改正的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取下列措施:第一，暫停商業(yè)銀行銷瞥新的理財計劃或產(chǎn)品;第二，建議商業(yè)銀行調(diào)整個人理財業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人;第三，建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門負(fù)貴人。更新時間：2020-04-10 17：00
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