國務(wù)院證券委員會
關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》的通知
1997年11月14日 證委發(fā)[1997]81號
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為了加強(qiáng)對證券投資基金的管理，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，培育證券市
場機(jī)構(gòu)投資者，促進(jìn)證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律和規(guī)定，國務(wù)
院證券委員會制定了《證券投資基金管理暫行辦法》，并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)
布。
附件：證券投資基金管理暫行辦法
證券投資基金管理暫行辦法
（1997年11月5日國務(wù)院批準(zhǔn)1997年11月14日國務(wù)院證券委員會發(fā)布）
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)對證券投資基金的管理，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，促
進(jìn)證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風(fēng)
險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金
托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資。
第三條 基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。
第四條 在中國境內(nèi)從事基金活動及與該活動相關(guān)的自然人、法人和其他組
織，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 基金的設(shè)立、募集與交易
第五條 基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)
會）審查批準(zhǔn)。
第六條 基金發(fā)起人可以申請?jiān)O(shè)立開放式基金，也可以申請?jiān)O(shè)立封閉式基
金。
第七條 申請?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬┲饕l(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基
金管理公司；
�。ǘ┟總�(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券
投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外；
（三）發(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)
務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；
�。ㄋ模┗鹜泄苋恕⒒鸸芾砣擞蟹弦蟮臓I業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與
業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
�。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請?jiān)O(shè)立開放的基金，還必須在人才和技術(shù)設(shè)施上能夠保證每周至少一次向
投資者公布基金資產(chǎn)凈值和申購、贖回價(jià)格。
第八條 基金發(fā)起人申請?jiān)O(shè)立基金，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件：
�。ㄒ唬┥暾垐�(bào)告；
（二）發(fā)起人名單及協(xié)議；
�。ㄈ┗鹌跫s和托管協(xié)議；
�。ㄋ模┱心颊f明書；
�。ㄎ澹┳C券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起
人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（七）募集方案；
（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
前款基金契約、托管協(xié)議和招募說明書的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會規(guī)定。
第九條 基金發(fā)起人認(rèn)購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有
基金單位占基金總額的比例，由中國證監(jiān)會規(guī)定。
第十條 封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于5年，最低募集數(shù)額不得少于2億元。
第十一條 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會
審查批準(zhǔn)：
�。ㄒ唬┠晔找媛矢哂谌珖鹌骄找媛�；
（二）基金托管人、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；
（三）基金持有人大會和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期；
�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請基金擴(kuò)募或者續(xù)期，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。
第十二條 基金發(fā)起人應(yīng)當(dāng)于基金募集前3天在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊上
刊載招募書。
第十三條 封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封
閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％的，該基
金方可成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額超過2億元的，該基金
方可成立。
封閉式基金募集期滿時(shí)，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％，該
基金不得成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元的，該基
金不得成立。基金發(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用，已募集的資金并加計(jì)銀行活期
存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
第十四條 開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。
封閉式基金成立后，基金管理人、基金托管人可以向中國證監(jiān)會及證券交易
所提出基金上市申請�；鹕鲜幸�(guī)則由證券交易所制定，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第三章 基金托管人和基金管理人
第十五條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金，應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金
資產(chǎn)，委托基金管理公司作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
第十六條 基金托管人必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。
第十七條 基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高
級管理人員不得在對方兼任任何職務(wù)。
第十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）設(shè)有專門的基金托管部；
�。ǘ⿲�(shí)收資本不少于10億元；
�。ㄈ┯凶銐虻氖煜ね泄軜I(yè)務(wù)的專職人員；
�。ㄋ模┚邆浒踩９芑鹑抠Y產(chǎn)的條件；
�。ㄎ澹┚邆浒踩�、高效的清算、交割能力。
第十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）安全保管基金的全部資產(chǎn)；
�。ǘ┗饒�(zhí)行管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
�。ㄈ┍O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違
規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告；
�。ㄋ模⿵�(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格；
�。ㄎ澹┍４婊鸬臅�(jì)帳冊、記錄15年以上；
（六）出具基金業(yè)績報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人
民銀行報(bào)告；
（七）基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十條 基金托管人必須將其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)嚴(yán)格
分開，對不同基金分別設(shè)置帳戶，實(shí)行分帳管理。
第二十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)，基金
托管人必須退任：
�。ㄒ唬┗鹜泄苋私馍ⅰ⒁婪ū怀蜂N、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
�。ǘ┗鸸芾砣擞谐浞掷碛烧J(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；
�。ㄈ┐�50％以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（四）中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職
責(zé)的。
第二十二條 新任基金托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)；
經(jīng)批準(zhǔn)后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金
托管人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。
第二十三條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，必須經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。
第二十四條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬┲饕l(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；
�。ǘ┲饕l(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；
�。ㄈ┟總�(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元；
�。ㄋ模⿺M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元；
�。ㄎ澹┯忻鞔_可行的基金管理計(jì)劃；
�。┯泻细竦幕鸸芾砣瞬牛�
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求提交有關(guān)文件。
第二十五條 基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下業(yè)務(wù)：
