國(guó)盛證券客服

國(guó)盛證券客服(軟件分類：股票軟件)公司在本次專項(xiàng)檢查中的表現(xiàn),國(guó)盛證券客服和公司信息系統(tǒng)安全方面的工作得到了檢查組的充分肯定。國(guó)盛證券客服曾總裁表示，國(guó)盛證券在今后的工作中將始終把安全工作放在首位，繃緊安全這根弦，不斷提高安全管理水平，為構(gòu)建良好和諧的金融環(huán)境作出新的貢獻(xiàn)。第五屆江信國(guó)際論壇暨國(guó)盛證券2012年大型投資策略報(bào)告會(huì)將于12月11日在釣魚臺(tái)國(guó)賓館隆重召開。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴曙松、天相投資顧問有限公司董事長(zhǎng)林義相、國(guó)盛證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家周明劍將在會(huì)議上對(duì)中國(guó)未來的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行趨勢(shì)進(jìn)行深度分析。中證網(wǎng)、和訊網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、新浪財(cái)經(jīng)頻道等知名財(cái)經(jīng)媒體將進(jìn)行圖文直播。歡迎各位投資者光臨指導(dǎo)，并預(yù)祝會(huì)議取得圓滿成功！為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實(shí)施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展，深圳證券交易所下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》（深證會(huì)[2012]72號(hào)），對(duì)各會(huì)員深化創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作提出了具體要求，現(xiàn)將通知轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并補(bǔ)充要求如下：國(guó)盛證券有限責(zé)任公司是2002年12月經(jīng)江西省人民政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司。公司注冊(cè)地為江西省南昌市，注冊(cè)資本1,272,436,375.97元。2007年2月2日，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^，公司成為規(guī)范發(fā)展類證券公司，2013年證券評(píng)級(jí)為BBB級(jí)。

 

國(guó)盛證券客服公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的保薦機(jī)構(gòu)，曾首批獲準(zhǔn)參與股權(quán)分置改革試點(diǎn)。是全國(guó)銀行間和交易所間同業(yè)拆借及債券市場(chǎng)成員單位，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事單位。公司目前擁有證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、證券主承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、融資融券、代辦系統(tǒng)主辦券商、中小企業(yè)私募債、約定購回式證券交易、代銷金融產(chǎn)品、開放式證券投資基金銷售等多牌照業(yè)務(wù)資格。截至目前，公司控股了江信國(guó)盛期貨公司，發(fā)起設(shè)立了江信基金管理有限公司。公司設(shè)置了12個(gè)業(yè)務(wù)部門及7個(gè)綜合管理部門，在北京擁有一家分公司，共有155家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，分布于北京、上海、深圳、天津、杭州等國(guó)內(nèi)中心城市及江西省各地市。

 

    國(guó)盛證券客服一、認(rèn)真組織全體員工學(xué)習(xí)交易所72號(hào)文件，并對(duì)照通知要求切實(shí)加強(qiáng)前端業(yè)務(wù)控制，從嚴(yán)開展創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理工作，同時(shí)，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)加強(qiáng)相關(guān)創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理規(guī)定的宣傳。

    二、3月19日起，對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)滿2年但風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低（即為保守型）的新申請(qǐng)投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。（除客戶特別堅(jiān)持外，建議均不予開通）

    但經(jīng)勸導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)教育后，投資者仍堅(jiān)持要求開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)與投資者簽署《不合適參與創(chuàng)業(yè)板投資勸導(dǎo)書》，對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況進(jìn)行書面確認(rèn)，并留痕備查。對(duì)存量創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面排查，對(duì)符合勸導(dǎo)情形的，一律要補(bǔ)簽勸導(dǎo)書�！�

    三、切實(shí)加強(qiáng)投資者教育工作，重點(diǎn)對(duì)已開通創(chuàng)業(yè)板交易但風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為承受能力較低的客戶，及賬戶資產(chǎn)量低于10萬元、交易經(jīng)驗(yàn)不足2年的客戶，采取針對(duì)性措施，定期組織客戶開展風(fēng)險(xiǎn)提示和教育工作，勸導(dǎo)投資者謹(jǐn)慎、理性參與創(chuàng)業(yè)板。

 

       國(guó)盛證券客服熱線忙音打不進(jìn)去 四、3月19日起，創(chuàng)業(yè)板客戶除按規(guī)定流程開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書外，還必須填寫《證券投資者基本信息調(diào)查表》，并簽署相關(guān)承諾條款。對(duì)存量創(chuàng)業(yè)板客戶必須于2012年11月前完成基本信息的補(bǔ)錄工作。各營(yíng)業(yè)部必須于3月23日前，向機(jī)構(gòu)管理總部上報(bào)創(chuàng)業(yè)板客戶基本信息收集補(bǔ)錄計(jì)劃書。計(jì)劃書應(yīng)以2012年11月底為節(jié)點(diǎn)，倒排時(shí)間，并包括創(chuàng)業(yè)板存量客戶數(shù)量、需勸導(dǎo)客戶數(shù)量、補(bǔ)錄任務(wù)分解、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、補(bǔ)錄工作責(zé)任人等內(nèi)容。

    五、今后，對(duì)于創(chuàng)業(yè)板股票退市等重要信息，應(yīng)確保通過各種有效方式向持有創(chuàng)業(yè)板退市股票的客戶傳達(dá)，并做好記錄留存，以備核查國(guó)盛證券客服熱線忙音打不進(jìn)去。