第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則制定工作，完善本所業(yè)務(wù)規(guī)則體系，根據(jù)《證券法》、《證券交易所管理辦法》和本所章程的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本所業(yè)務(wù)規(guī)則制定的立項(xiàng)、起草、審查、發(fā)布、生效、施行、解釋、修改和廢止，適用本辦法。第三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)規(guī)則，是指本所為履行組織證券交易和一線監(jiān)管等職責(zé)而制定并以本所的名義對外發(fā)布的，對相關(guān)市場參與者具有普遍約束力和持續(xù)性效力的規(guī)范性文件。

　　第四條 業(yè)務(wù)規(guī)則包括：

　�。ㄒ唬┮�(guī)則。指對本所組織證券交易和一線監(jiān)管等業(yè)務(wù)作比較全面、系統(tǒng)規(guī)定的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則。

　�。ǘ�）細(xì)則。指對本所規(guī)則實(shí)施的某一方面問題作出詳細(xì)規(guī)定的具體性業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　（三）指引。指規(guī)范本所業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性或補(bǔ)充性業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　（四）其他規(guī)定。指除上述三類業(yè)務(wù)規(guī)則外，本所制定的具有普遍約束力的其他規(guī)范性文件，名稱一般使用“規(guī)定”、“辦法”、“通知”等。

　　第五條 制定業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程進(jìn)行，不得與法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程相抵觸；

　�。ǘ�）從實(shí)際出發(fā)，具有可操作性；

　�。ㄈ�）注重效率，并有利于規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)發(fā)展；

　�。ㄋ模╈`活性與原則性相結(jié)合，穩(wěn)定性、連續(xù)性與適時(shí)變動性相結(jié)合；

　�。ㄎ澹┚S護(hù)業(yè)務(wù)規(guī)則體系內(nèi)部的和諧統(tǒng)一，細(xì)則、指引不得與規(guī)則相抵觸，其他規(guī)定不得與規(guī)則、細(xì)則、指引相抵觸。

　　第六條 本所法律部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)規(guī)則的制定工作，履行以下具體職責(zé)：

　�。ㄒ唬┭芯俊�擬訂業(yè)務(wù)規(guī)則制定工作計(jì)劃，并督促執(zhí)行；

　�。ǘ�）組織或參與起草業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。ㄈ�）對業(yè)務(wù)規(guī)則草案進(jìn)行合法合規(guī)性審查；

　�。ㄋ模┨岢鰳I(yè)務(wù)規(guī)則的解釋、修改、廢止意見；

　�。ㄎ澹┢渌�與業(yè)務(wù)規(guī)則制定工作有關(guān)的職責(zé)。

　　 第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則制定和修改計(jì)劃

　　第七條 各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在每年十二月份對該年度本部門起草并已發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)對與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的在下一年度擬制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則提出立項(xiàng)計(jì)劃。業(yè)務(wù)規(guī)則立項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)對制定或修改業(yè)務(wù)規(guī)則的必要性、與相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的關(guān)系、所要解決的主要問題、擬建立的主要制度等作出說明。業(yè)務(wù)規(guī)則清理結(jié)果和立項(xiàng)計(jì)劃一并提交法律部。

　　第八條 中國證監(jiān)會、本所理事會、總經(jīng)理室認(rèn)為需要制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則，由總經(jīng)理室指定的部門或法律部將其納入當(dāng)年的計(jì)劃。

　　第九條 法律部在匯總各部門業(yè)務(wù)規(guī)則清理結(jié)果和立項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)上，制定本所年度業(yè)務(wù)規(guī)則制定和修改工作計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理室批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則的起草

　　第十條 業(yè)務(wù)規(guī)則起草包括草擬業(yè)務(wù)規(guī)則草案和起草說明等工作。

　　業(yè)務(wù)規(guī)則草案的內(nèi)容一般包括制定目的、制定依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)范、紀(jì)律處分、生效方式和施行日期等。

　　起草說明的內(nèi)容一般應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)規(guī)則制定的必要性、起草過程、主要內(nèi)容和有爭議問題，必要時(shí)可附帶相關(guān)材料。相關(guān)材料主要包括匯總的各方意見、調(diào)研報(bào)告、國內(nèi)外有關(guān)立法材料等。

　　第十一條 業(yè)務(wù)規(guī)則的起草由負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)。業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上部門的，由總經(jīng)理室指定主要起草部門。

　　業(yè)務(wù)規(guī)則的起草，應(yīng)當(dāng)有法律部人員參加。

　　第十二條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則的銜接。對同一事項(xiàng)，如果作出與現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)則不一致規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在起草說明中陳述理由。

　　第十三條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)對與之內(nèi)容相關(guān)的現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清理，起草的業(yè)務(wù)規(guī)則若將取代現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止的業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱、文號。若起草的業(yè)務(wù)規(guī)則僅對現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的部分內(nèi)容作了修改，則應(yīng)當(dāng)在起草說明中寫明修改的現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱、文號、條目或者內(nèi)容。

　　第十四條 業(yè)務(wù)規(guī)則草案內(nèi)容涉及其它部門或者與其它部門關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)征求所內(nèi)相關(guān)部門的意見，并與相關(guān)部門協(xié)商一致。對存在爭議的問題應(yīng)當(dāng)在起草說明中提出傾向性意見，并陳述理由。

　　業(yè)務(wù)規(guī)則草案內(nèi)容關(guān)系到證券市場參與者的權(quán)益、可能對證券市場產(chǎn)生重大影響的，經(jīng)總經(jīng)理室批準(zhǔn)，起草部門可以采取上網(wǎng)、登報(bào)、信函、座談會和走訪等方式向社會征求意見。

　　第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則的結(jié)構(gòu)

　　第十五條 業(yè)務(wù)規(guī)則的結(jié)構(gòu)一般包括：（1）名稱；（2）目錄；（3）總則；（4）分則；（5）附則；（6）條文；（7）標(biāo)題；（8）附件。

　　內(nèi)容簡單的業(yè)務(wù)規(guī)則可根據(jù)需要簡化結(jié)構(gòu)。

　　第十六條 業(yè)務(wù)規(guī)則的名稱應(yīng)當(dāng)以簡潔準(zhǔn)確的文字概括其主要內(nèi)容。

　　業(yè)務(wù)規(guī)則名稱最終由法律部審定。

　　第十七條 結(jié)構(gòu)復(fù)雜、內(nèi)容較多的業(yè)務(wù)規(guī)則可以設(shè)目錄，列在業(yè)務(wù)規(guī)則的正文之前。

　　第十八條 業(yè)務(wù)規(guī)則的總則統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)業(yè)務(wù)規(guī)則，主要規(guī)定：

　�。ㄒ唬┲贫�目的；

　�。ǘ�）制定依據(jù)；

　　（三）適用范圍；

　　（四）基本原則；

　�。ㄎ澹┗�本制度。

　　第十九條 業(yè)務(wù)規(guī)則的分則是對總則內(nèi)容的具體化，主要規(guī)定：

　�。ㄒ唬┫嚓P(guān)主體的權(quán)利或職權(quán)、義務(wù)或職責(zé)；

　�。ǘ�）行使權(quán)利或職權(quán)、履行義務(wù)或職責(zé)的保障；

　�。ㄈ�）由于行使或侵犯權(quán)利或職權(quán)、履行或不履行義務(wù)或職責(zé)所導(dǎo)致的后果。

　　第二十條 業(yè)務(wù)規(guī)則的附則是對總則和分則的輔助和補(bǔ)充，主要規(guī)定：

　�。ㄒ唬┟�詞術(shù)語的釋義

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)；

　�。ㄈ�）業(yè)務(wù)規(guī)則的生效施行；

　�。ㄋ模�業(yè)務(wù)規(guī)則的失效或者廢止。

　　第二十一條 起草業(yè)務(wù)規(guī)則的條文，應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬�權(quán)利或者職權(quán)、義務(wù)或者職責(zé)及其實(shí)現(xiàn)保障和行為后果的規(guī)定明確、具體、全面；

　�。ǘ�）結(jié)構(gòu)合理，層次清楚，順序恰當(dāng)；

　�。ㄈ�）適用范圍和適用對象具有普遍性，含義明確肯定，邏輯結(jié)構(gòu)完整；

　�。ㄋ模┍苊鈼l文之間內(nèi)容相互抵觸。

　　第二十二條 業(yè)務(wù)規(guī)則的文字段落一般使用條、款、項(xiàng)等形式。條文內(nèi)容較復(fù)雜的，可以設(shè)置標(biāo)題，用簡潔準(zhǔn)確的語言概括該條的內(nèi)容。

　　業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容較多且較復(fù)雜的，可以使用章、節(jié)的形式。

　　各章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項(xiàng)的序號用中文數(shù)字加括號依次表述。條也可以用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編號，如“1.1.1”。并列的標(biāo)題之間應(yīng)當(dāng)在結(jié)構(gòu)和文字風(fēng)格等方面協(xié)調(diào)一致。

　　第二十三條 附件匯總與業(yè)務(wù)規(guī)則相關(guān)的、需要適用或參照的材料。附件所列的材料應(yīng)當(dāng)列明全稱。

　　第二十四條 就同一事項(xiàng)，主板與中小企業(yè)板均需制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以采取以下三種方式：

　　（一）主板和中小企業(yè)板分別制定業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。ǘ�）統(tǒng)一制定適用于主板和中小企業(yè)板的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。ㄈ�）制定統(tǒng)一適用于主板和中小企業(yè)板的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)制定適用于中小企業(yè)板的特別規(guī)定。

　　第二十五條 分別制定業(yè)務(wù)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)在總則中規(guī)定 “本業(yè)務(wù)規(guī)則適用于在深圳證券交易所上市的公司（中小企業(yè)板上市公司除外）”或“本業(yè)務(wù)規(guī)則適用于在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司”。

　　第二十六條 分別制定業(yè)務(wù)規(guī)則的，主板與中小企業(yè)板業(yè)務(wù)規(guī)則在體例、結(jié)構(gòu)、基本概念等方面應(yīng)當(dāng)保持一致。