第一章 總則
第一條 為完善上海證券交易所（以下簡稱本所）自律管理制度，規(guī)范自律管理行為，根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細則。
第二條 本所在自律管理中實施的下列紀律處分事項，適用本細則：
（一）通報批評、公開譴責上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司保薦機構(gòu)和保薦代表人，上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人；
�。ǘ┕_認定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不適合擔任相應(yīng)職務(wù)，建議上市公司更換董事會秘書；
（三）通報批評、公開譴責會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）暫�；蛳拗茣䥺T交易、取消會員交易權(quán)限；
（五）限制投資者證券賬戶交易；
�。┍舅鶚I(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他紀律處分事項。
第三條 本所設(shè)紀律處分委員會，按照本細則的規(guī)定，審核前條規(guī)定的紀律處分事項。
第四條 紀律處分委員會通過召開審核會議、通訊表決等形式，審核紀律處分事項。
第五條 紀律處分委員會委員以個人名義獨立履行職責，不受任何單位和個人的干涉。
第二章 紀律處分委員會
第六條 紀律處分委員會委員共20名，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。
紀律處分委員會委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。
第七條 紀律處分委員會委員應(yīng)當具備下列條件：
（一）熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；
�。ǘ┦煜ぷC券市場情況及本所自律管理業(yè)務(wù)；
�。ㄈ﹫猿衷瓌t、公正廉潔；
�。ㄋ模┍舅蟮钠渌麠l件。
第八條 紀律處分委員會設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。
第九條 紀律處分委員會工作小組（以下簡稱紀律處分工作小組）設(shè)于本所法律部，負責受理紀律處分事項、準備紀律處分審核會議、辦理相關(guān)事務(wù)。
第十條 紀律處分每次審核安排召集人1名。召集人由紀律處分委員會主任委員或其指定的委員擔任。
紀律處分每次審核安排秘書1名，負責準備會議資料、發(fā)送會議通知、進行會議記錄等具體事宜。
第十一條 紀律處分每次審核參與委員為5名，其中至少應(yīng)有1名委員來自紀律處分事項涉及的本所具體監(jiān)管業(yè)務(wù)部門，1名委員來自本所法律部門。
第十二條 紀律處分委員會委員履行職責時，應(yīng)當遵守下列規(guī)定：
(一)勤勉盡職，認真審閱紀律處分相關(guān)材料；
(二)按時參與審核，獨立公正地發(fā)表意見；
(三)不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項；
(四)不得私下與紀律處分事項有關(guān)的單位或者個人接觸，不得接受其饋贈；
(五)不得利用在履行職責時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益。
第十三條 紀律處分委員會委員在審核紀律處分事項中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當回避：
(一)擔任該紀律處分事項監(jiān)管調(diào)查人員的；
(二)本人及其近親屬是紀律處分對象，或者擔任作為紀律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；
(三)本人及其近親屬持有作為紀律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人，或者擔任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；
(四)與紀律處分事項有其他利害關(guān)系，可能影響紀律處分公正處理的。
第十四條 紀律處分委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：
(一)任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜繼續(xù)擔任紀律處分委員會委員的；
(二)連續(xù)兩次無故缺席審核的；
(三)任期內(nèi)嚴重瀆職或者違反紀律處分委員會工作紀律的；
(四)本人提出書面辭職申請經(jīng)批準的；
(五)不適合擔任紀律處分委員會委員的其他情形。
第三章 紀律處分程序
第十五條 本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門在履行自律管理職責中，如發(fā)現(xiàn)本細則第二條涉及的相關(guān)被監(jiān)管對象（以下簡稱“被監(jiān)管對象”）涉嫌違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則，需要給予紀律處分的，應(yīng)當首先向其發(fā)送紀律處分意向書；但相關(guān)業(yè)務(wù)部門認為被監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急，需要立即啟動紀律處分程序的除外。
前款規(guī)定的紀律處分意向書，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門直接以部門名義，向被監(jiān)管對象發(fā)送。
紀律處分意向書應(yīng)向被監(jiān)管對象說明擬將采取的紀律處分措施及簡要理由，要求其在指定時間內(nèi)予以書面答復(fù)。
第十六條 被監(jiān)管對象應(yīng)自收到前條規(guī)定的紀律處分意向書后3個工作日內(nèi)，書面回復(fù)是否接受本所將采取的紀律處分，對將采取的紀律處分有異議的，應(yīng)當書面說明理由。
第十七條 監(jiān)管對象對紀律處分意向書所提出的紀律處分表示異議或者屆期未作回復(fù)的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向紀律處分工作小組提交書面的紀律處分建議書及相關(guān)材料，提請召開紀律處分審核會議。
前款規(guī)定的紀律處分建議書，應(yīng)當包括被監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀律處分類型及理由等內(nèi)容。
第十八條 紀律處分審核會議召開前，紀律處分工作小組應(yīng)做好選定參會委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準備。會議秘書應(yīng)及時將會議時間、地點、議程等事項通知參會委員。
第十九條 紀律處分審核會議由會議召集人主持。審核會議按照下列程序進行：
(一)本所參與該紀律處分事項調(diào)查的人員向參會委員報告有關(guān)情況，并接受參會委員詢問；
(二)召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見，并進行總結(jié)；
(三)參會委員對審核事項進行投票表決；
(四)會議秘書統(tǒng)計投票結(jié)果；
(五)會議召集人宣布表決結(jié)果，形成處分意見；
(六)參會委員在審核會議記錄及表決結(jié)果上簽名。
紀律處分工作小組應(yīng)妥善保存審核會議相關(guān)材料。
第二十條 參加審核會議的委員認為有必要的，可以要求紀律處分工作小組通知被監(jiān)管對象，到會陳述意見、接受詢問。
第二十一條 紀律處分審核會議表決，以記名方式進行，表決票設(shè)同意票和反對票兩種。同意票數(shù)達到3票為通過，少于3票為未通過。參會委員投反對票的，應(yīng)當在表決票上說明反對的理由。
第二十二條 參會委員發(fā)現(xiàn)存在明確影響判斷且尚待調(diào)查核實的重大問題時，可以在審核會議上提議暫緩表決。經(jīng)出席會議的2名以上委員提議，應(yīng)當暫緩表決。
第二十三條 屬于下列情形之一的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門可提出紀律處分書面建議，由紀律處分工作小組選定5名委員直接進行通訊表決，形成紀律處分意見書：
�。ㄒ唬⿲Ρ槐O(jiān)管對象進行通報批評；
�。ǘ┫拗仆顿Y者的證券帳戶交易；
（三）被監(jiān)管對象表示接受紀律處分意向書所提出的紀律處分；
�。ㄋ模┦聦嵡宄⑶闆r緊急，需要立即啟動的紀律處分。
前述第十七條第二款、第二十一條、第二十二條關(guān)于紀律處分審核會議的有關(guān)規(guī)定，適用于直接進行通訊表決審核紀律處分事項。
第二十四條 紀律處分委員會根據(jù)審核表決結(jié)果，對提請審核的紀律處分事項作出如下處理：
(一)認為應(yīng)當予以紀律處分的，制作紀律處分意見書；
(二)認為相關(guān)事實不清、證據(jù)不足，或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的，將之退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補充調(diào)查；
(三)認為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形，或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微，無須給予紀律處分的，轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。
第二十五條 本所根據(jù)紀律處分委員會的紀律處分意見書，作出紀律處分決定。該決定由本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。
對會員實行的暫�；蛳拗平灰�、取消交易權(quán)限等紀律處分決定，定期向本所理事會報告。
第二十六條 本所可以通過郵寄、傳真、公告等方式向被監(jiān)管對象送達紀律處分決定書。
第二十七條 對本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請復(fù)核的紀律處分，紀律處分對象不服本所紀律處分決定的，可按本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的時間，向本所復(fù)核委員會申請復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
第二十八條 本所將對被監(jiān)管對象采取的紀律處分，記入誠信檔案，并可根據(jù)情況通報中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。
第四章 附則
第二十九條 本細則由本所負責解釋。
第三十條 本細則自發(fā)布之日起施行。
