各證券公司：
為了進(jìn)一步做好協(xié)助司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)被執(zhí)行人所有的已完成清算交收后的流通證券的工作，根據(jù)相關(guān)法律、最高人民法院通知以及證券市場業(yè)務(wù)規(guī)則，并報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、司法機(jī)關(guān)依法要求凍結(jié)確屬被執(zhí)行人所有的流通證券的，由托管該證券的證券公司協(xié)助辦理。
司法機(jī)關(guān)要求登記結(jié)算公司直接凍結(jié)確屬被執(zhí)行人所有的流通證券的，登記結(jié)算公司書面向司法機(jī)關(guān)明確聲明（見附件）擬凍結(jié)的證券可能已在托管該證券的證券公司被賣出、若與其他司法機(jī)關(guān)發(fā)生重復(fù)凍結(jié)則本次凍結(jié)無效等操作風(fēng)險，司法機(jī)關(guān)簽署認(rèn)可該聲明后登記結(jié)算公司協(xié)助辦理。
流通證券的凍結(jié)結(jié)果以登記結(jié)算公司實施的凍結(jié)登記結(jié)果為準(zhǔn)。
二、證券公司、登記結(jié)算公司同日（指“交易日”，下同）分別接到不同司法機(jī)關(guān)要求協(xié)助凍結(jié)同一被執(zhí)行標(biāo)的的，證券公司接到的凍結(jié)要求順序在先。
證券公司同日接到不同司法機(jī)關(guān)要求協(xié)助凍結(jié)同一被執(zhí)行標(biāo)的的，或者登記結(jié)算公司同日接到不同司法機(jī)關(guān)要求協(xié)助凍結(jié)同一被執(zhí)行標(biāo)的的，先送達(dá)者順序在先。
證券公司、登記結(jié)算公司對已經(jīng)凍結(jié)生效的流通證券依法不得協(xié)助實施重復(fù)凍結(jié)。
司法機(jī)關(guān)要求對已經(jīng)凍結(jié)的流通證券實施輪候凍結(jié)的，證券公司、登記結(jié)算公司均可依法協(xié)助辦理。若兩家以上司法機(jī)關(guān)對同一被執(zhí)行標(biāo)的要求輪候凍結(jié)的，參照本條前述確定凍結(jié)先后順序的規(guī)定區(qū)分輪候凍結(jié)的先后順序。
三、證券公司受理司法機(jī)關(guān)協(xié)助辦理流通證券凍結(jié)的法律文書后，應(yīng)當(dāng)立即核查相應(yīng)證券是否已經(jīng)被凍結(jié)或賣出，對未被凍結(jié)且未賣出的相應(yīng)證券應(yīng)當(dāng)于最近的交易時刻前立即進(jìn)行交易凍結(jié)，即鎖定相應(yīng)證券以限制賣出。
證券公司辦理該項交易凍結(jié)后，必須于辦理當(dāng)日日間將交易凍結(jié)數(shù)據(jù)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式發(fā)送登記結(jié)算公司，進(jìn)行凍結(jié)登記。登記結(jié)算公司于交收日日終，根據(jù)證券公司發(fā)送的交易凍結(jié)數(shù)據(jù)在相應(yīng)證券賬戶中進(jìn)行凍結(jié)登記。已進(jìn)行凍結(jié)登記的流通證券，未依規(guī)解凍前不能被賣出。
四、登記結(jié)算公司受理司法機(jī)關(guān)協(xié)助辦理流通證券凍結(jié)的法律文書后，于交收日日終對凍結(jié)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行核查，并視核查結(jié)果實施或不實施凍結(jié)。
若凍結(jié)登記數(shù)據(jù)核查結(jié)果表明該被執(zhí)行標(biāo)的尚未被其它司法機(jī)關(guān)凍結(jié)的，登記結(jié)算公司即在相應(yīng)證券賬戶中實施凍結(jié)登記。登記結(jié)算公司實施凍結(jié)登記的數(shù)據(jù)，于下一個交易日前發(fā)送證券公司。
若凍結(jié)登記數(shù)據(jù)核查結(jié)果表明該被執(zhí)行標(biāo)的已經(jīng)被其它司法機(jī)關(guān)凍結(jié)（含交收日及交收日之前由證券公司協(xié)助辦理的凍結(jié)、交收日之前由登記結(jié)算公司協(xié)助辦理的凍結(jié)）的，登記結(jié)算公司不實施重復(fù)凍結(jié)。
登記結(jié)算公司實施凍結(jié)的結(jié)果于交收日的次日后書面通知司法機(jī)關(guān)。
五、司法機(jī)關(guān)需要對本機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)的流通證券解除凍結(jié)時，由協(xié)助辦理凍結(jié)的證券公司或者協(xié)助辦理凍結(jié)的登記結(jié)算公司協(xié)助辦理解凍。
證券公司協(xié)助辦理流通證券的解凍手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)于辦理當(dāng)日日間將申請解凍數(shù)據(jù)按規(guī)定數(shù)據(jù)格式發(fā)送登記結(jié)算公司，登記結(jié)算公司于當(dāng)日日終在相應(yīng)證券賬戶中解除凍結(jié)登記，相應(yīng)證券可于次日起賣出。
登記結(jié)算公司協(xié)助辦理流通證券的解凍手續(xù)時，于受理當(dāng)日日終在相應(yīng)證券賬戶中解除凍結(jié)登記，相應(yīng)證券可于次日起賣出。
六、證券公司、登記結(jié)算公司之間必須建立協(xié)助司法機(jī)關(guān)辦理流通證券凍結(jié)（含解凍）的數(shù)據(jù)交換機(jī)制，相互之間應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定真實、準(zhǔn)確、完整、及時地交換凍結(jié)、解凍數(shù)據(jù)。
因證券公司向登記結(jié)算公司發(fā)送數(shù)據(jù)有誤或延誤而造成登記結(jié)算公司實施重復(fù)凍結(jié)、凍結(jié)無效等情形的，由此引起的相應(yīng)法律責(zé)任由該證券公司承擔(dān)。
因登記結(jié)算公司向證券公司發(fā)送數(shù)據(jù)有誤或延誤而造成證券公司實施重復(fù)凍結(jié)、凍結(jié)無效等情形的，由此引起的相應(yīng)法律責(zé)任由登記結(jié)算公司承擔(dān)。
七、對已做回購質(zhì)押的債券和已提交登記結(jié)算公司作為交收擔(dān)保品的證券，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券或期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算賬戶資金等問題的通知》（法發(fā)[1997]27號）第三條、《關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（法[2004]239號）第四條和證券市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不予凍結(jié)。
八、司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)已凍結(jié)的流通證券產(chǎn)生的孳息的，由執(zhí)行凍結(jié)流通證券的義務(wù)主體負(fù)責(zé)協(xié)助。通過登記結(jié)算公司派發(fā)尚未發(fā)放到證券公司屬于被執(zhí)行人的孳息，由登記結(jié)算公司協(xié)助辦理凍結(jié)；通過證券公司派發(fā)屬于被執(zhí)行人的孳息，由證券公司協(xié)助辦理凍結(jié)。
九、對本通知實施之前證券公司已經(jīng)辦理并仍處于凍結(jié)狀態(tài)的流通證券司法凍結(jié)的情況，請各有關(guān)證券公司以總部為單位，按照登記結(jié)算公司要求的時間將凍結(jié)數(shù)據(jù)報送登記結(jié)算公司，登記結(jié)算公司匯總后報送證監(jiān)會。具體報送時間另行通知。
十、其它證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)托管的流通證券的凍結(jié)，比照上述關(guān)于證券公司托管的流通證券凍結(jié)的規(guī)定辦理。
十一、本通知適用于在登記結(jié)算公司登記的流通股票、債券、封閉式基金等流通證券的協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)。
十二、本通知自2006年3月1日起實施。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
2005、11、15
附件：
聲 明：
就貴院（局）向我公司送達(dá)的 號《 》和號《協(xié)助執(zhí)行通知書》要求我公司協(xié)助凍結(jié)事項，我公司特做以下聲明和告知：
1、根據(jù)《關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)流通證券有關(guān)問題的通知》（以下簡稱《通知》）等相關(guān)規(guī)定，司法機(jī)關(guān)依法要求證券公司協(xié)助凍結(jié)被執(zhí)行人所有的流通證券的，該證券公司可以在最近的交易時刻前立即進(jìn)行交易凍結(jié)，即鎖定相應(yīng)證券以限制賣出。
司法機(jī)關(guān)如要求我公司直接凍結(jié)被執(zhí)行人所有的流通證券的，我公司只能在交收日完成交收后且按《通知》規(guī)定檢查發(fā)現(xiàn)在證券公司處沒有對該流通證券進(jìn)行凍結(jié)的，我公司才能協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)該流通證券。
2、若貴院（局）堅持要求我公司協(xié)助凍結(jié)，將有可能發(fā)生下列情況：在我公司實施凍結(jié)之前該流通證券可能已在證券公司處被賣出，或在我公司實施凍結(jié)之前該流通證券可能已經(jīng)被其他司法機(jī)關(guān)在證券公司處先行凍結(jié)。
3、如貴院（局）擬凍結(jié)的流通證券出現(xiàn)本《聲明》第2條所述被賣出或被先行凍結(jié)情況的，我公司依法將不能也不再協(xié)助貴院（局）實施凍結(jié)。
特此聲明。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司
二○○ 年 月 日
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 分公司：
我院（局）及經(jīng)辦人員知悉你公司《聲明》所述情況。如出現(xiàn)你公司《聲明》第2條所述在你公司實施凍結(jié)之前該流通證券已在證券公司處被賣出，或在你公司實施凍結(jié)之前該流通證券已經(jīng)被其他司法機(jī)關(guān)在證券公司處先行凍結(jié)情況的，你公司無須再履行我院（局）向你公司送達(dá)的 號《 》和 號《協(xié)助執(zhí)行通知書》載明的協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。
特此告知。
經(jīng)辦人員簽字：
二○○ 年 月 日
