關(guān)于就《證券登記結(jié)算管理辦法》(征求意見稿)
公開征求意見的通知
為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)《證券法》，我會(huì)研究起草了《證券登記結(jié)算管理辦法》（征求意見稿）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。征求意見時(shí)間為2006年3月16日至3月23日，待征求意見結(jié)束后，我們將對(duì)《辦法》作進(jìn)一步修改完善并正式發(fā)布實(shí)施。
請(qǐng)于2006年3月23日前將反饋意見以電子郵件發(fā)送至fanyu@csrc.gov.cn，或傳真至010－88061281。
附件：
1、關(guān)于《證券登記結(jié)算管理辦法》（征求意見稿）的起草說明
2、《證券登記結(jié)算管理辦法》（征求意見稿）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二OO六年三月十五日
證券登記結(jié)算管理辦法
(征求意見稿)
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。
非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須實(shí)行公開、公平、公正、安全、高效的原則。
第四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
第五條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
�。ㄒ唬┳C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
�。ǘ┳C券的存管和過戶；
�。ㄈ┳C券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；
�。ㄎ澹┦馨l(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；
（六）提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
�。ㄆ撸┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：
（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的投資；
�。ǘ┵�(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn)；
�。ㄈ┰诒巨k法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券；
�。ㄋ模┓�、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制訂和修改；
（二）重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)及涉港澳臺(tái)重大事務(wù)；
�。ㄈ┡c證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制訂或調(diào)整；
�。ㄋ模┒麻L(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；
�。ㄎ澹┮婪☉�(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。
前款第（一）項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；
�。ǘ┲贫ɑ蛐薷臉I(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序；
�。ㄈ┺k理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；
�。ㄋ模┙Y(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；
�。ㄎ澹┌l(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；
�。┤蚊夥止究偨�(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負(fù)責(zé)人；
�。ㄆ撸┯嘘P(guān)經(jīng)營(yíng)情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告；
�。ò耍┙�(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項(xiàng)目，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
�。ň牛┡c證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；
�。ㄊ┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。
第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。
第十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。
第十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。
對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：
�。ㄒ唬┳C券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；
�。ǘ┳C券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料；
�。ㄈ� 證券交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
（四）人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。
第十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制訂或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見。
第十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守，依法辦事，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。
第三章 證券賬戶的管理
第十七條 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
第十八條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。
第十九條 投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
