關(guān)于認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)等有關(guān)事項(xiàng)的通知



　　各會(huì)員單位:

　　為保證認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)業(yè)務(wù)的順利開展,根據(jù)《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)通知的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就認(rèn)沽權(quán)證行權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)通知如下。

　　一、發(fā)行人應(yīng)于行權(quán)期前 T--3日和 T-1日( T日為行權(quán)期起始日),在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上,兩次刊登權(quán)證行權(quán)提示性公告。

　　二、同一交易日內(nèi)的權(quán)證創(chuàng)設(shè)、注銷與行權(quán)申報(bào),按照注銷優(yōu)于行權(quán),行權(quán)優(yōu)于創(chuàng)設(shè)的順序處理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　三、同一創(chuàng)設(shè)人多次創(chuàng)設(shè)的情況下,申請(qǐng)注銷時(shí)按照"后創(chuàng)設(shè)先被注銷"的順序注銷其創(chuàng)設(shè)的權(quán)證。

　　四、權(quán)證行權(quán)時(shí),創(chuàng)設(shè)人先于發(fā)行人履行義務(wù)。創(chuàng)設(shè)人超過1名的,各創(chuàng)設(shè)人按照"后創(chuàng)設(shè)先被行權(quán)"的順序履行義務(wù)。

　　五、權(quán)證行權(quán)申報(bào)的買賣方向?yàn)?買入",申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。行權(quán)期最后一個(gè)交易日,帳戶權(quán)證余額不足100份的,可以申報(bào)行權(quán)。

　　六、對(duì)單筆行權(quán)申報(bào)在實(shí)際行權(quán)交收中向多個(gè)創(chuàng)設(shè)人分拆行權(quán)并在分拆計(jì)算時(shí)形成證券或資金尾數(shù)的,統(tǒng)一采取去尾法,證券保留至整數(shù)股,資金保留至分。

　　七、如前一順序人因行權(quán)履約擔(dān)保品不足導(dǎo)致無(wú)法履約或其履約擔(dān)保品已被全部行權(quán),則相應(yīng)的行權(quán)義務(wù)由后一順序人完成,直至對(duì)所有申報(bào)行權(quán)的權(quán)證持有人履行行權(quán)義務(wù)。如果所有發(fā)行人和創(chuàng)設(shè)人提交的擔(dān)保品不足以履行全部申報(bào)行權(quán)義務(wù),則擔(dān)保品不足部分行權(quán)失敗。

　　八、發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人預(yù)見其履約擔(dān)保品可能出現(xiàn)被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其它權(quán)利瑕疵的,必須在第一時(shí)間通知上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　九、發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人的履約擔(dān)保品出現(xiàn)不足的,應(yīng)及時(shí)補(bǔ)足,并在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上刊登相關(guān)提示性公告。

　　十、對(duì)于出現(xiàn)履約擔(dān)保品不足的發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人,將根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　十一、權(quán)證行權(quán)不提供交收擔(dān)保。履約擔(dān)保品不足導(dǎo)致行權(quán)失敗的,發(fā)行人或創(chuàng)設(shè)人應(yīng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

　　十二、本通知未盡事宜,另行規(guī)定。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年三月十三日