各權(quán)證發(fā)行人、上市公司、會(huì)員單位：
為規(guī)范權(quán)證行權(quán)相關(guān)事宜，根據(jù)《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》的規(guī)定，對(duì)權(quán)證行權(quán)的業(yè)務(wù)流程、信息披露及會(huì)員單位的服務(wù)工作等相關(guān)事項(xiàng)規(guī)定如下：
一、權(quán)證行權(quán)的業(yè)務(wù)流程
1．權(quán)證行權(quán)起始日前3個(gè)交易日，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"結(jié)算公司"）申領(lǐng)"**權(quán)證行權(quán)資金劃款通知"或"**權(quán)證行權(quán)所需標(biāo)的證券劃撥通知"。
2．權(quán)證行權(quán)起始日前2個(gè)交易日，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將行權(quán)所需資金或標(biāo)的證券劃撥至其在結(jié)算公司開(kāi)立的行權(quán)專(zhuān)用資金賬戶(hù)或行權(quán)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。在行權(quán)資金或標(biāo)的證券到賬后，結(jié)算公司向發(fā)行人出具有關(guān)權(quán)證行權(quán)資金余額或權(quán)證行權(quán)標(biāo)的證券數(shù)量的證明文件。
3．權(quán)證行權(quán)起始日前1個(gè)交易日，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"深交所"）提交結(jié)算公司出具的有關(guān)權(quán)證行權(quán)資金余額或權(quán)證行權(quán)標(biāo)的證券數(shù)量的證明文件，并向深交所提交"關(guān)于XXX權(quán)證行權(quán)的申請(qǐng)"。
4．在行權(quán)期的任一交易日（T日）清算、交收后，結(jié)算公司向權(quán)證發(fā)行人發(fā)送權(quán)證行權(quán)清算、交收數(shù)據(jù)。如權(quán)證發(fā)行人發(fā)現(xiàn)權(quán)證行權(quán)所需資金或標(biāo)的證券不足，應(yīng)當(dāng)在交收日16:00前將所需權(quán)證行權(quán)資金或標(biāo)的證券補(bǔ)足。
5．T+1日交收后，如權(quán)證發(fā)行人由于行權(quán)資金或標(biāo)的證券不足導(dǎo)致交收失敗，結(jié)算公司及時(shí)通知權(quán)證發(fā)行人和深交所，深交所將督促權(quán)證發(fā)行人就行權(quán)失敗事項(xiàng)在T+2日予以披露，權(quán)證發(fā)行人將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
6．采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
7．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期滿、完成行權(quán)結(jié)算后向結(jié)算公司申請(qǐng)注銷(xiāo)到期未行權(quán)的放棄權(quán)證、辦理權(quán)證的退出登記手續(xù)，并申請(qǐng)返還權(quán)證行權(quán)剩余資金或標(biāo)的證券。
二、權(quán)證行權(quán)的信息披露
1．股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"股改權(quán)證"）自權(quán)證行權(quán)起始日前60日至前30日，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)每?jī)芍芸且淮?權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告"（見(jiàn)附件1），自權(quán)證行權(quán)起始日前30日內(nèi)，權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)每周刊登一次"權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告"。
2．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自權(quán)證存續(xù)期滿前7個(gè)工作日、前3個(gè)工作日各刊登一次"權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告"（見(jiàn)附件2）。
3．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自行權(quán)起始日刊登"權(quán)證開(kāi)始行權(quán)公告"（該公告內(nèi)容可參照"權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告"），其中股改權(quán)證的權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自行權(quán)起始日次一交易日至行權(quán)終止日，每日刊登"權(quán)證行權(quán)公告"（該公告內(nèi)容可參照"權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告"）。
4．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，刊登"權(quán)證終止交易公告"。
5．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自權(quán)證終止上市后2個(gè)工作日內(nèi)刊登"權(quán)證終止上市公告"（見(jiàn)附件3），自權(quán)證終止上市后5個(gè)工作日內(nèi)刊登"權(quán)證行權(quán)結(jié)果及股份變動(dòng)公告"（見(jiàn)附件4）。
三、各會(huì)員單位的服務(wù)工作
1．各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)在權(quán)證行權(quán)前，通過(guò)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼宣傳資料、電話委托交易提示、網(wǎng)上交易提示或其他有效的方式，向投資者介紹權(quán)證行權(quán)業(yè)務(wù)流程，并提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)，按期辦理行權(quán)事務(wù)。
2．進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部交易前端做全面核查，加強(qiáng)權(quán)證T+0風(fēng)險(xiǎn)管理，防止操縱權(quán)證價(jià)格，確保權(quán)證行權(quán)工作的順利進(jìn)行。
附件：1．權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告
2．權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告
3．權(quán)證終止上市公告
4．權(quán)證行權(quán)結(jié)果及股份變動(dòng)公告
深圳證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○六年七月三十一日
附件1：
權(quán)證到期風(fēng)險(xiǎn)提示性公告（試行）
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 公告編號(hào)：
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXX年XX 月XX日
附件2：
XXXXXX權(quán)證行權(quán)及終止上市提示性公告（試行）
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 公告編號(hào)：
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXX年XX 月XX日
附件3：
XXXXXX權(quán)證行權(quán)結(jié)果及XXXXXX股份有限公司
股份變動(dòng)公告（試行）
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 公告編號(hào)：
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXXXX股份有限公司（如涉及）
XXXX年XX 月XX日
附件4：
XXXXXX權(quán)證終止上市公告（試行）
證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 公告編號(hào)：
XXXXXX權(quán)證發(fā)行人
XXXX年XX 月XX日
