關于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理的通知

　　

　　各證券公司：

　　為落實《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(中國證監(jiān)會第三號令)和《關于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理管理辦法〉若干意見的通知》(證監(jiān)機字[2001]121號,以下簡稱三號令及其通知)要求,進一步加強客戶交易結(jié)算資金的管理工作,現(xiàn)將證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理有關事項通知如下：

　　一、證券公司應在中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱結(jié)算公司)分別設立自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶,分別用于自營業(yè)務結(jié)算和代理業(yè)務結(jié)算。

　　二、證券公司應將其上海、深圳兩個交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務席位或非自營業(yè)務席位,向結(jié)算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務使用的賬戶,同時抄送證券交易所和中國證監(jiān)會機構部。

　　三、證券公司應當將證券公司自營債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務與客戶債券現(xiàn)貨和回購業(yè)務分別安排在自營、客戶兩個主席位上分別進行結(jié)算。

　　四、席位和備付金賬戶分設完成后,證券公司的各類業(yè)務均需按自營和客戶兩類進行嚴格區(qū)分,按相應的席位和備付金賬戶分別進行交易和結(jié)算。

　　五、實行自營、客戶分戶結(jié)算之后,證券公司對全部交易承擔最終交收責任。我會另有規(guī)定的除外。

　　證券公司自營業(yè)務發(fā)生資金交收違約,結(jié)算公司可以扣留其自營席位上的證券以防范風險,但不得扣押該證券公司客戶業(yè)務席位上的證券和備付金。對于客戶資金交收違約,結(jié)算公司可先從該證券公司的自營備付金賬戶扣款以完成交收。無論是自營還是客戶嚴重持續(xù)交收違約的證券公司,結(jié)算公司可商交易所限制或停止其自營席位交易。

　　六、證券公司應將傭金的收取比例向結(jié)算公司報備。對于傭金、利差及其他需要從客戶結(jié)算備付金向自營結(jié)算備付金劃轉(zhuǎn)的結(jié)算調(diào)整,證券公司均需向結(jié)算公司提出申請,經(jīng)結(jié)算公司審查通過后方可完成；對于違反三號令及其通知規(guī)定的劃轉(zhuǎn),結(jié)算公司應當拒付。

　　七、自本通知下發(fā)之日起,各證券公司應當全力做好備付金分戶準備工作,自二00四年十月一日起向結(jié)算公司報送席位指定情況和自營業(yè)務使用的賬戶。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二00四年八月三十日