第十五章 境內(nèi)外上市事務(wù)的協(xié)調(diào)

　　15.1 在本所上市的公司同時有證券在境外其他證券交易所上市的,其他證券交易所要求公司披露的信息,公司應(yīng)當(dāng)向本所報告,經(jīng)本所審核同意后在境內(nèi)同時披露相同的信息。

　　15.2 上市公司就同一事件向其他證券交易所提供的報告和公告應(yīng)當(dāng)與向本所提供的報告和公告內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時,公司應(yīng)當(dāng)向本所作出專項說明,并按照本所要求披露更正或者補(bǔ)充公告。

　　15.3 本章未盡事宜,適用有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄以及其他相關(guān)規(guī)定。

　　第十六章 日常監(jiān)管和違反本規(guī)則的處理

　　16.1 本所對上市公司信息披露事務(wù)實施日常監(jiān)管,具體措施包括：

　　(一)要求公司或者董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；

　　(二)要求公司聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　(三)向公司發(fā)出各種通知和函件等；

　　(四)約見公司有關(guān)人員；

　　(五)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　(六)其他監(jiān)管措施。

　　公司應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管,在規(guī)定期限內(nèi)回答本所問詢,并按要求提交說明,或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　16.2 上市公司違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)在上市公司范圍內(nèi)通報批評；

　　(二)公開譴責(zé)。

　　16.3 上市公司董事、監(jiān)事違反本規(guī)則規(guī)定或者向本所作出的承諾,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)在上市公司范圍內(nèi)通報批評；

　　(二)公開譴責(zé)；

　　(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事。

　　以上第(二)項、第(三)項懲戒可以并處。

　　公司高級管理人員違反本規(guī)則第三章第一節(jié)有關(guān)規(guī)定或者向本所作出的承諾的,本所比照上述規(guī)定給予相應(yīng)懲戒。

　　16.4 上市公司董事會秘書違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)在上市公司范圍內(nèi)通報批評；

　　(二)公開譴責(zé)；

　　(三)建議公司更換董事會秘書。

　　以上第(二)項、第(三)項懲戒可以并處。

　　16.5 保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人違反本規(guī)則規(guī)定,本所視情節(jié)輕重給予以下懲戒：

　　(一)在上市公司和保薦機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)通報批評；

　　(二)公開譴責(zé)。

　　情節(jié)嚴(yán)重的,本所依法報中國證監(jiān)會查處。

　　第十七章 釋 義

　　17.1 本規(guī)則下列用語含義如下：

　　內(nèi)部職工股：指原定向募集股份有限公司的內(nèi)部職工認(rèn)購的股票。

　　高級管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及公司認(rèn)定的其他人員。

　　大股東：指持有或者合計持有上市公司股份數(shù)量處于第一位或者能控制上市公司的股東。

　　控制：指能夠決定一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策,并可據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益的狀態(tài)。具有下列情形之一的,構(gòu)成控制：

　　(1)股東名冊中顯示持有公司股份數(shù)量最多,但是有相反證據(jù)的除外；

　　(2)能夠直接或者間接行使一個公司的表決權(quán)多于該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東能夠行使的表決權(quán)；

　　(3)通過行使表決權(quán)能夠決定一個公司董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選；

　　(4)中國證監(jiān)會和本所認(rèn)定的其他情形。

　　上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上的股份,或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員的當(dāng)選,或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。

　　及時：指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時點的兩個交易日內(nèi)。

　　披露：指上市公司或者有信息披露義務(wù)的投資者根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定在指定報紙(指定網(wǎng)站)上公告信息。

　　17.2 本規(guī)則未定義的用語的含義,依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。

　　17.3 本規(guī)則所稱“以上”、“超過”、“以內(nèi)”含本數(shù),“少于”不含本數(shù)。

　　第十八章 附 則

　　18.1 本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修訂時亦同。

　　18.2 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　18.3 本規(guī)則自2004年12月10日起施行。

　　本所于2002年11月1日和2002年4月2日分別發(fā)布的《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》和《上海證券交易所關(guān)于對存在股票終止上市風(fēng)險的公司加強(qiáng)風(fēng)險警示等有關(guān)問題的通知》同時廢止。

　　上市公司在此之前發(fā)生的按照原《股票上市規(guī)則》應(yīng)當(dāng)披露而未披露的重大事項,根據(jù)本規(guī)則也應(yīng)當(dāng)披露的,在本規(guī)則發(fā)布施行后,應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定及時披露。

　　附件：1.《董事聲明及承諾書》

　　2.《監(jiān)事聲明及承諾書》

　　3.《高級管理人員聲明及承諾書》

　　附件1

　　董 事 聲 明 及 承 諾 書

　　第一部分 聲 明

　　一、基本情況

　　1.上市公司名稱：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　2.上市公司股票簡稱：　　　　 股票代碼：　　　　　　　　　　

　　3.本人姓名：　　　　　　　　 職務(wù)：　　　　　　　　　　　　

　　4.別名：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　5.曾用名：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　6.出生日期：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　7.住址：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　8.國籍：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　9.擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權(quán)(如適用)：　　　　　　　　

　　10.專業(yè)資格(如適用)：　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　11.身份證號碼：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　12.護(hù)照號碼(如適用)：　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　13.配偶及近親屬的姓名、身份證號碼：　　　　　　　　　　　　

　　配偶：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　父母：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　年滿18周歲具有民事行為能力的子女及其配偶