上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法

制定時間：制定人：通過的會議：



　　第一章　總則..........................

　　第一條 為完善上海證券交易所（以下簡稱本所）市場交易制度，根據(jù)國

家有關(guān)法律、法規(guī)及本所交易市場的業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

　　第二條 凡參與本所交易市場業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)、投資者均應(yīng)遵守本辦

法。

　　第三條 本辦法所稱登記公司，為上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機

構(gòu)；

　　本辦法所稱證券營業(yè)部，為本所會員所屬的經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的證券營

業(yè)部（業(yè)務(wù)部）；

　　本辦法所稱證券帳戶，為依國家規(guī)定可進(jìn)行證券買賣的機構(gòu)和個人以其名

義在登記公司開立的用于記名證券（包括上市股票、上市基金、上市記帳式債

券和其它有關(guān)權(quán)證）交易過戶的帳戶；

　　本辦法所稱席位號，為證券營業(yè)部依法取得并在本所交易市場進(jìn)行證券買

賣、清算、無記名證券存管的交易席位號碼（包括本所場內(nèi)席位、本所異地通

訊站席位、與本所聯(lián)網(wǎng)的各地證券交易中心席位、本所允許設(shè)立的場外大廳席

位和場外報盤端口等）；

　　本辦法所稱全面指定交易，是指凡在本所交易市場從事證券交易的投資者，

均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托交易、清算的代理機構(gòu)，并將本

人所屬的證券帳戶指定于該機構(gòu)所屬席位號后，方能進(jìn)行交易的交易制度。本

辦法實施后，投資者如不辦理指定交易，本所電腦交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券

帳戶的交易申報指令。



　　第二章 全面指定交易的辦理與生效....................

　　第四條 投資者在辦理指定交易時，必須選擇一家證券營業(yè)部為指定交易

的代理機構(gòu)，并由該機構(gòu)向本所電腦交易系統(tǒng)申報證券帳戶的指定交易指令（

申報代碼：799999）；經(jīng)證券營業(yè)部審核同意，也可通過該營業(yè)部的電腦自助

申報系統(tǒng)（電話委托）自行完成證券帳戶的指定交易指令申報。

　　第五條 指定交易申報一經(jīng)本所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)即生效。本所于當(dāng)日閉

市后通過成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已確認(rèn)生效的指定交易數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營業(yè)

部。



　　第三章 全面指定交易的變更與撤銷......................

　　第六條 實行指定交易的投資者，根據(jù)需要可將其指定交易所屬證券營業(yè)

部予以變更。

　　第七條 辦理指定交易所屬證券營業(yè)部變更時，投資者須向其原指定交易

所屬的證券營業(yè)部提出撤銷指定交易的申請，并由該證券營業(yè)部完成向本所電

腦交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報（申報代碼：799998）。

　　第八條 撤銷指定交易的申報一經(jīng)本所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)，指定交易的撤

銷即刻生效，本所于當(dāng)日閉市后通過成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已被撤銷的指定交易

數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營業(yè)部。

　　第九條 變更指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按

本辦法第二章規(guī)定另行選擇一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易申請。



　　第四章 證券帳戶的掛失及證券過戶..................

　　第十條 辦理指定交易的投資者，其證券帳戶不慎遺失，應(yīng)先向其指定交

易的證券營業(yè)部報失，在投資者未辦妥掛失、過戶等手續(xù)前，由該證券營業(yè)部

監(jiān)控報失的證券帳戶，以防止其他人用該證券帳戶在該證券營業(yè)部買賣記名證

券。

　　第十一條 投資者到登記公司辦理掛失、補辦證券帳戶及證券過戶等手續(xù)

時，須經(jīng)原指定交易所屬證券營業(yè)部證明其無交易交收違約等行為，方能按規(guī)

定予以辦理。



　　第五章 證券營業(yè)部的職責(zé)....................

　　第十二條 本辦法實施后，證券營業(yè)部須根據(jù)本辦法全面指導(dǎo)投資者正確

辦理指定交易和變更（撤銷、重新指定）指定交易等手續(xù)。

　　第十三條 證券營業(yè)部須妥善保存全面指定交易的證券帳戶數(shù)據(jù)，并采取

切實有效的措施防范本營業(yè)部指定交易投資者的證券帳戶被他人盜用。

　　第十四條 證券營業(yè)部須為指定交易投資者建立必要的交易數(shù)據(jù)庫（基本

內(nèi)容應(yīng)包括證券帳戶號、持有人姓名、成交日期、成交編號、成交席位號、成

交數(shù)量、本次余額、成交證券、成交時間、成交價格、買／賣等），并為指定

交易投資者提供交易查詢服務(wù)。

　　第十五條 證券營業(yè)部須為指定交易投資者辦理自動領(lǐng)取記名證券現(xiàn)金紅

利（包括各種權(quán)益、債券利息、兌付債券本息等）業(yè)務(wù)。凡通過本所電腦交易

系統(tǒng)派發(fā)的上述現(xiàn)金紅利等，證券營業(yè)部在收到該筆劃付的資金后，須將相應(yīng)

資金即時記入投資者的資金帳戶。

　　第十六條 證券營業(yè)部應(yīng)為指定交易投資者提供證券帳戶記名證券余額的

對帳服務(wù)，對帳服務(wù)的實施辦法由證券營業(yè)部自行制定。

　　第十七條 證券營業(yè)部應(yīng)為指定交易投資者辦理代理配股繳款業(yè)務(wù)，凡開

辦此項業(yè)務(wù)的，須與投資者簽訂有關(guān)協(xié)議，以明確代理雙方的權(quán)利和責(zé)任，具

體內(nèi)容由代理雙方自行商定。

　　第十八條 為維護(hù)投資者的合法權(quán)益，證券營業(yè)部有責(zé)任對指定交易投資

者的交易及有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，并須遵守以下規(guī)定：

　　不得擅自動用投資者證券帳戶買賣記名證券；

　　不得擅自將投資者的證券帳戶予以指定或撤銷指定；

　　不得拖延劃撥及占用投資者的現(xiàn)金紅利等資金；

　　不得以任何理由拖延或拒絕辦理投資者撤銷指定交易申請（除非因其未履

行交易交收責(zé)任等違約情況）。



　　第六章 指定交易席位號的聯(lián)通和變更..................

　　第十九條 對擁有二個或二個以上交易席位的證券營業(yè)部，必須于事前辦

理所屬交易席位號的聯(lián)通手續(xù)，以便因某一席位不能正常交易時，指定交易投

資者可在該證券營業(yè)部的其它席位進(jìn)行正常交易。

　　第二十條 證券營業(yè)部所屬交易席位的任何變更，須按下列規(guī)定之一辦理：

１、及時通知有關(guān)投資者辦理撤銷指定交易的手續(xù)；

２、向本所申請將被變更席位指定交易證券帳戶的指定交易予以全部撤銷，但

必須及時通知有關(guān)投資者；

３、向本所申請將被變更席位指定交易證券帳戶全部轉(zhuǎn)移于另一席位予以指定。

　　第二十一條 證券營業(yè)部聯(lián)通席位號的變更，須向本所提出相應(yīng)的變更申

請。

　　第二十二條 證券營業(yè)部須對上述須辦理的相關(guān)變更手續(xù)確認(rèn)無誤后，方

可停止使用相關(guān)交易席位。

　

　　第七章 責(zé)任與處罰..................

　　第二十三條 投資者未按本辦法規(guī)定辦理指定交易手續(xù)，由此導(dǎo)致的不能

交易的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　第二十四條 投資者擅自使用他人證券帳戶買賣記名證券的，依法予以處

罰，并承擔(dān)相應(yīng)民事或刑事責(zé)任。

　　第二十五條 證券營業(yè)部違反本辦法第十五條、第十八條規(guī)定的，除承擔(dān)

相應(yīng)的法律責(zé)任外，本所將視其情節(jié)輕重給予警告、通報、暫停交易等處罰。

　

　　第八章 附 則........................

　　第二十六條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十七條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時予以修訂補充。

　　第二十八條 本辦法于一九九八年三月一日起試行，《上海證券交易所指

定交易制度試行辦法》同時廢止。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年七月廿八日