上海證券交易所指定交易制度試行辦法
為促進(jìn)上海證券市場的發(fā)展,完善市場交易制度和運作體系,特制定本辦法。
一、上海證券交易所(以下簡稱本所)實行可選擇性指定交易制度,依據(jù)自
愿選擇的原則,市場參與者可自主決定是否選擇指定交易方式。
二、指定交易是指投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議后,指定該機(jī)構(gòu)為
自己買賣證券的唯一交易點。投資者按本辦法規(guī)定完成指定交易的登記手續(xù)后,
即可通過指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行委托、交易、結(jié)算、查詢及享有其他市場服
務(wù)。
三、辦理指定交易的登記確認(rèn)程序為:
1、投資者向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請,經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意后,雙方簽署“
指定交易協(xié)議書”;
2、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按協(xié)議通過其場內(nèi)交易員向本所電腦主機(jī)申報證券帳戶
的指定交易指令;
3、交易所電腦主機(jī)接受申報當(dāng)日收市后,由本所發(fā)生指定交易確認(rèn)回報(
附確認(rèn)編號),該證券帳戶的指定交易自下一營業(yè)日生效。
四、凡已選擇指定交易的投資者,有權(quán)撤銷指定交易或變更指定的證券經(jīng)
營機(jī)構(gòu)。
投資者撤銷指定交易的程序為:
1、向其原指定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)填交“指定交易撤銷申請表”;
2、由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過其場內(nèi)交易員向本所電腦主機(jī)申報撤銷指定交易
的指令;
3、交易所電腦主機(jī)接收撤銷申報指令當(dāng)日收市后,由本所發(fā)出確認(rèn)回報,
該證券帳戶的指定交易即失效。
投資者變更指定交易須先辦理撤銷手續(xù),然后重新辦理指定交易的登記手
續(xù)。
五、投資者已辦妥選擇指定交易的,若遇證券帳戶遺失需掛失、補(bǔ)辦或證
券的非交易過戶等,均須經(jīng)原指定交易的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出具其確無交易交收等
違約責(zé)任的證明書后,證券登記結(jié)算公司方予辦理相關(guān)手續(xù)。
六、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在為投資者辦理指定交易業(yè)務(wù)中須遵照積極引導(dǎo)、客戶
自愿的原則,同時有權(quán)審核及決定是否受理投資者辦理指定交易登記的申請。
七、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫,并提供指定
交易客戶的交易查詢服務(wù)。
八、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)辦理指定交易客戶的自動領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利業(yè)務(wù)。凡
上市公司通過本所市場系統(tǒng)派發(fā)現(xiàn)金紅利的,各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在收到本所劃拔
的現(xiàn)金紅利資金后,須根據(jù)其營業(yè)點受理的指定交易證券帳戶,相應(yīng)將現(xiàn)金紅利
資金記入各投資者的資金帳戶。
九、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須為指定交易客戶按季或按月提供對帳服務(wù),對帳服務(wù)
必須包括證券帳戶及資金帳戶的期初余額、期末余額、本期發(fā)生額等項內(nèi)容,
對帳服務(wù)的方式自定。
十、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可為指定交易客戶辦理配股業(yè)務(wù)。凡開辦此項業(yè)務(wù)的,
均須與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議書”。
十一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對指定交易客戶提供有關(guān)服務(wù)項目,須嚴(yán)格為客戶保
密,維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
不得泄漏指定交易客戶的交易數(shù)據(jù)和其他資料;
不得擅自動用指定交易的證券帳戶和資金帳戶;
嚴(yán)禁擅自“指定”投資者的證券帳戶或撤銷客戶的指定交易;
不得在辦理為客戶領(lǐng)取現(xiàn)金紅利業(yè)務(wù)中拖延劃拔及占用客戶的現(xiàn)金紅利資
金;
不得以任何理由拖延或拒絕辦理投資者申請撤銷或變更指定交易(除非因
其未履行交易交收責(zé)任等違約情況)。
十二、本所可為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理證券經(jīng)營柜臺交易席位聯(lián)通指定及證券
經(jīng)營機(jī)構(gòu)全部交易席位聯(lián)通指定。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理證券經(jīng)營柜臺或全部交
易席位聯(lián)通指定的,須向本所提出申請,并辦妥相關(guān)手續(xù),否則,本所電腦主機(jī)將
自動認(rèn)定為席位指定的申報指令。
十三、本所將定期根據(jù)各指定交易點的指定交易證券帳戶,傳送相應(yīng)的交
易資料及變更指定交易后建庫所須的歷史資料,以保證各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立完
整的客戶交易資料數(shù)據(jù)庫。
十四、本所將根據(jù)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指定交易證券帳戶,自動將股票現(xiàn)金紅
利資金劃各各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的銀行帳戶。
十五、對違犯本辦法十一條有關(guān)規(guī)定的,本所將根據(jù)章程及有關(guān)規(guī)定給予
處罰。
十六、本辦法如有未盡事宜將及時修改補(bǔ)充。
十七、本辦法由上海證券交易所負(fù)責(zé)解釋。
十八、本辦法自1996年5月1日起試行。
上海證券交易所
1996年3月29日
