關(guān)于實(shí)施全面指定交易制度及有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　各會(huì)員單位：

　　為完善本所市場(chǎng)交易制度，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和服務(wù)，提高市場(chǎng)效率，有效控

制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)

《試行辦法》），現(xiàn)將實(shí)施全面指定交易制度的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、各會(huì)員單位須組織隧屬證券營(yíng)業(yè)部向投資者進(jìn)行廣泛宣傳，并積極指

導(dǎo)投資者辦理指定交易。

　　二、各會(huì)員單位須加強(qiáng)對(duì)所屬證券營(yíng)業(yè)部及交易席位的管理，確認(rèn)各交易

席位的使用歸屬（隧屬證券營(yíng)業(yè)部）。

　　三、各會(huì)員單位須出具法定代表人書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)所屬證券營(yíng)業(yè)部

與投資者簽署《指定交易協(xié)議書(shū)》（詳見(jiàn)附件），對(duì)本通知下達(dá)前已辦理了指

定交易的投資者須重新簽署《指定交易協(xié)議書(shū)》，以明確代理雙方的權(quán)責(zé)。

　　四、上述《指定交易協(xié)議書(shū)》為必備條款，各會(huì)員單位可在此豁礎(chǔ)上增加

協(xié)議條款，并形成統(tǒng)一文本報(bào)本所備案。

　　五、各會(huì)員單位須根據(jù)本所《全面指定交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范及其說(shuō)明》(另

發(fā))為投資者建立證券明細(xì)帳，并據(jù)此管理投資者的證券。

　　六、各會(huì)員單位須根據(jù)上述證券明細(xì)帳建立證券賣(mài)出控制系統(tǒng)，有效防止

投資者的證券賣(mài)空行為。

　　七、根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部隧屬的交易席位必須聯(lián)通。

各會(huì)員單位須督促所屬證券營(yíng)業(yè)部辦理聯(lián)通手續(xù)，并對(duì)本通知下達(dá)前已辦理了

指定交易投資者的數(shù)據(jù)和所屬證券營(yíng)業(yè)部席位聯(lián)通情況進(jìn)行核查，以便及時(shí)糾

正差錯(cuò)。

　　八、關(guān)于實(shí)施全面指定交易制度后，有關(guān)證券的非交易變動(dòng)事項(xiàng)的操作程

序、傳送投資者非流通證券數(shù)據(jù)和有關(guān)收費(fèi)等事項(xiàng)，由上海證券中央登記結(jié)算

公司另行通知。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年一月五日

　

　　　　　　　　　　　　 指定交易協(xié)議書(shū)

　　　　　　　　　　　　 （參考格式）

　　 編號(hào)：__________



　　甲方：（證券投資者）：投資者如系個(gè)人應(yīng)寫(xiě)明姓名、性別、年齡、聯(lián)系住址、

電話(huà)、郵編等，如為機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)寫(xiě)明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、住所、法定代表人、聯(lián)系電話(huà)、

傳真，授權(quán)指定交易經(jīng)辦人的姓名、性別、聯(lián)系電話(huà)、傳真等。

　　乙方：（證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）：應(yīng)寫(xiě)明法人機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、住隧、法定代表人、聯(lián)系電

話(huà)、傳真，其授權(quán)指定交易營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)、住所、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話(huà)、傳真等。

　　甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，

經(jīng)過(guò)自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議如下：

　　一、甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬＿＿＿＿＿證券營(yíng)

業(yè)部為指定交易點(diǎn)。乙方經(jīng)審核同意接收甲方委托。甲方指定交易的證券帳戶(hù)為：

＿＿＿＿＿甲方的身份證號(hào)碼為：＿＿＿＿＿＿＿＿（若甲方為機(jī)構(gòu)投資者，則寫(xiě)

明指定經(jīng)辦人的身份證號(hào)碼）

　　二、指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易隧上市交易的記名證券為限。

　　三、本協(xié)議書(shū)簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶(hù)的申報(bào)指令。如因故

延遲，乙方應(yīng)告之甲方，并最遲于本協(xié)議書(shū)簽訂之日起下一個(gè)交易日完成該指定交

易帳戶(hù)的申報(bào)指令。

　　四、甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券帳戶(hù)內(nèi)的記名證券即同時(shí)在乙

方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶(hù)的

證券余額，為甲方建立明細(xì)帳，用于進(jìn)行相關(guān)證券的結(jié)算過(guò)戶(hù)。

　　五、甲方在指定交易期間的證券買(mǎi)賣(mài)均需通過(guò)乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供

的交易查詢(xún)，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對(duì)帳等服務(wù)。乙方提供其他服務(wù)項(xiàng)目的，

應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。

　　六、甲方證券帳戶(hù)內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁

證券帳戶(hù)“賣(mài)空”的規(guī)定。

　　七、甲方證券帳戶(hù)一旦遺失，應(yīng)先行向乙方掛失，由乙方及時(shí)采取措施防止該

帳戶(hù)再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機(jī)

構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)辦證券帳戶(hù)。帳戶(hù)一經(jīng)補(bǔ)辦，甲方應(yīng)持補(bǔ)辦帳戶(hù)在乙方處辦理證券余額的

轉(zhuǎn)戶(hù)手徐。

　　八、甲方根據(jù)需要可申請(qǐng)撤銷(xiāo)在乙方處的指定交易（除非因甲方未履行交易交

收等違約責(zé)任情況外），乙方應(yīng)在甲方申請(qǐng)的當(dāng)日為其辦理撤銷(xiāo)指定交易申報(bào)。

　　九、甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所

及其登記結(jié)算公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　十、本協(xié)議一式二份，有甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　十一、本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。



甲方：　　　　　　　　　　　　 乙方：



　　 （簽名蓋章）　　　　　　　　 （簽名蓋章）



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