中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布

　　　　　　　　 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　 融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知



各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本細(xì)則）已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本細(xì)則涉及名義持有人的內(nèi)容，適用《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　二、本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施。



　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○六年八月二十九日

　　

　　　　　　　　　　 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　　　　　　　　　融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范融資融券試點(diǎn)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和本公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱(chēng)融資融券交易，是指投資者向具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入上市證券或借入上市證券并賣(mài)出的行為。

　　第三條 在上海證券交易所和深圳證券交易所進(jìn)行的融資融券交易的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，適用本細(xì)則；本細(xì)則未做規(guī)定的，適用本公司其他相關(guān)規(guī)定。

　　第二章 賬 戶(hù)

　　第一節(jié) 證券公司相關(guān)證券賬戶(hù)和結(jié)算賬戶(hù)

　　第四條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)不可用于證券買(mǎi)賣(mài)。

　　第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向本公司申請(qǐng)開(kāi)立客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。

　　第六條 證券公司應(yīng)當(dāng)在本公司開(kāi)立信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)（資金交收賬戶(hù)即結(jié)算備付金賬戶(hù)），用于與本公司辦理融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

　　證券公司只能將融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶(hù)預(yù)留為信用交易資金交收賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的銀行指定收款賬戶(hù)，并且應(yīng)當(dāng)事先在證監(jiān)會(huì)備案。

　　第七條 開(kāi)展上海證券交易所上市證券融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，如具備權(quán)證結(jié)算資格，還應(yīng)當(dāng)參照《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，向本公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立專(zhuān)用證券交收賬戶(hù)和專(zhuān)用資金交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)和證券公司融券專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)權(quán)證的行權(quán)交收。

　　第八條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立相關(guān)證券賬戶(hù)和結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

　�。ㄒ唬� 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)而換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》原件及復(fù)印件，或加蓋公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；

　�。ǘ�） 法人有效身份證明文件及復(fù)印件，或加蓋單位公章的復(fù)印件（在復(fù)印件上注明與原件一致）；

　�。ㄈ�） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　�。ㄋ模� 本公司要求提供的其他資料。

　　第二節(jié) 投資者信用證券賬戶(hù)

　　第九條 投資者參與融資融券交易，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)。信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)。投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶(hù)只能有一個(gè)。

　　投資者申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)持有普通證券賬戶(hù)，且已經(jīng)在該證券公司從事證券交易達(dá)半年或半年以上。投資者申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)提供的姓名或名稱(chēng)以及有效身份證明文件應(yīng)當(dāng)與其普通證券賬戶(hù)一致。

　　第十條 證券公司受理投資者開(kāi)立信用證券賬戶(hù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定辦理客戶(hù)征信。

　　對(duì)于符合條件的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)按照本公司統(tǒng)一的編碼為投資者開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶(hù)，并按照規(guī)定向本公司報(bào)備投資者信用證券賬戶(hù)注冊(cè)資料等信息，申請(qǐng)配發(fā)信用證券賬戶(hù)號(hào)碼。

　　投資者信用證券賬戶(hù)注冊(cè)資料至少應(yīng)當(dāng)包括姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話(huà)等內(nèi)容。

　　第十一條 對(duì)于符合要求的配發(fā)信用證券賬戶(hù)號(hào)碼的申請(qǐng)，本公司即時(shí)向證券公司配發(fā)信用證券賬戶(hù)號(hào)碼。證券公司收到信用證券賬戶(hù)號(hào)碼后，應(yīng)當(dāng)印制信用證券賬戶(hù)卡，并交付給投資者。

　　信用證券賬戶(hù)卡應(yīng)當(dāng)至少包括為投資者開(kāi)立信用證券賬戶(hù)的證券公司法人全稱(chēng)、信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、信用證券賬戶(hù)持有人姓名或法人全稱(chēng)以及開(kāi)戶(hù)日期等內(nèi)容。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的式樣設(shè)計(jì)信用證券賬戶(hù)卡。

　　第十二條 投資者向證券公司申請(qǐng)注銷(xiāo)信用證券賬戶(hù)的，或者證券公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和融資融券合同的約定注銷(xiāo)投資者的信用證券賬戶(hù)的，證券公司和投資者應(yīng)當(dāng)在注銷(xiāo)信用證券賬戶(hù)前了結(jié)全部的融資融券交易。

　　了結(jié)融資融券交易后有剩余證券的，在信用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)前，投資者應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)將剩余證券從證券公司的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶(hù)。

　　證券公司注銷(xiāo)投資者信用證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本公司報(bào)備被注銷(xiāo)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼。

　　第十三條 證券公司注銷(xiāo)投資者信用證券賬戶(hù)后，如果投資者需要重新在該證券公司或其他證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，本公司根據(jù)證券公司的申請(qǐng)配發(fā)新的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼。

　　第十四條 投資者更換融資融券交易委托證券公司的，在向新證券公司申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)前，應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)原證券公司注銷(xiāo)其原先的信用證券賬戶(hù)。

　　第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者提供信用證券賬戶(hù)明細(xì)數(shù)據(jù)、變動(dòng)記錄和賬戶(hù)注冊(cè)資料等信用證券賬戶(hù)查詢(xún)服務(wù)。

　　投資者可以向本公司申請(qǐng)查詢(xún)信用證券賬戶(hù)明細(xì)數(shù)據(jù)及變動(dòng)記錄。

　　第十六條 投資者信用證券賬戶(hù)的掛失補(bǔ)辦、賬戶(hù)注冊(cè)資料變更等業(yè)務(wù)由為該投資者開(kāi)立信用證券賬戶(hù)的證券公司負(fù)責(zé)辦理。

　　投資者賬戶(hù)注冊(cè)資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向本公司報(bào)備變更后的信用證券賬戶(hù)注冊(cè)資料。

　　第十七條 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)投資者信用證券賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)在了結(jié)投資者的融資融券交易、收回因融資融券所生對(duì)投資者的債權(quán)后，將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶(hù)，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶(hù)，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助執(zhí)行。

　　投資者信用證券賬戶(hù)記載的權(quán)益發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)情形的，相關(guān)權(quán)利人可以向證券公司申請(qǐng)了結(jié)投資者的融資融券交易。了結(jié)后有剩余資金或剩余證券的，證券公司應(yīng)當(dāng)將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶(hù)，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通證券賬戶(hù)，并按照現(xiàn)行規(guī)定協(xié)助辦理有關(guān)繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)或捐贈(zèng)手續(xù)。

　　第三章 登記和存管

　　第十八條 證券公司是客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)所記錄證券的名義持有人。本公司出具證券持有人名冊(cè)時(shí)，將"XX證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)"作為證券持有人列示在證券持有人名冊(cè)上。信用證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的投資者不列示在證券持有人名冊(cè)上。