(2004年9月16日上海市證券同業(yè)公會第四次會員大會通過)一、為鼓勵和維護公平競爭,制止證券經(jīng)紀業(yè)務不正當競爭行為,保護證券經(jīng)營者的合法利益,共同維護上海地區(qū)證券行業(yè)的經(jīng)營秩序和整體利益,推進證券市場的健康發(fā)展,上海市證券同業(yè)公會(以下簡稱為公會)決定于2005年1月1日起在上海地區(qū)施行《上海地區(qū)股票、基金交易傭金標準規(guī)范》(以下簡稱為《規(guī)范》)。
二、本《規(guī)范》所稱的股票、基金是指在滬、深證券交易所上市交易的A股、B股和證券投資基金；傭金標準均指不含稅費的凈傭金標準。
三、各證券營業(yè)部會員應當在本《規(guī)范》所明確的上海地區(qū)股票、基金交易傭金收費最低標準及之上確定營業(yè)部的傭金收費標準。高于最低標準的維持原狀。
四、各證券營業(yè)部會員對于一般客戶的傭金收費最低標準為：現(xiàn)場交易(含自助委托)傭金標準不低于2.8‰；電話委托傭金標準不低于2.2‰；網(wǎng)上交易傭金標準不低于1.6 ‰。
五、各證券營業(yè)部會員對于大資金客戶和股票、基金每月成交量較大的客戶的傭金收費標準可以給予相應優(yōu)惠,但給予優(yōu)惠不得低于如下標準表所示：優(yōu)惠傭金最低標準表 (幣種：人民幣)各證券營業(yè)部會員執(zhí)行優(yōu)惠傭金最低標準的,應當于12月1日前向公會秘書處備案。
六、各證券營業(yè)部會員對于銀證通客戶,參照以上各類傭金收費最低標準執(zhí)行。本《規(guī)范》第四、五、六條所指的客戶按單個資金帳戶劃分。
七、各證券營業(yè)部會員應從《規(guī)范》施行之日起,執(zhí)行《規(guī)范》規(guī)定的各類客戶傭金標準。
八、各證券營業(yè)部會員應自覺遵守《反不正當競爭法》和中國證監(jiān)會關于反對不正當競爭的規(guī)定,不得采用低于本《規(guī)范》規(guī)定的傭金標準來搶奪客戶,不得采用現(xiàn)金返傭、贈送實物、提供非證券性質(zhì)服務等不正當競爭方式。
九、公會理事會授權公會秘書處行使本《規(guī)范》的監(jiān)督權、調(diào)查權、處罰權的協(xié)調(diào)和執(zhí)行機構(gòu)。
十、公會秘書處作為本規(guī)范的執(zhí)行機構(gòu),接受對公會會員違反本《規(guī)范》規(guī)定的舉報和投訴：投訴人向公會舉報投訴時,應提供被投訴人違反《規(guī)范》的書面情況,包括違反《規(guī)范》行為的具體內(nèi)容、時間、地點,并盡可能提供有力證據(jù)；投訴人并應書面提供自己的真實身份、聯(lián)系方式,投訴人為單位的,還應當在舉報投訴書上蓋章。
公會秘書處接到舉報投訴后,由會員部登記、初審,對違反《規(guī)范》事實基本清楚,符合受理條件的投訴案件,應當在接到舉報投訴后5-10個工作日內(nèi)將受理決定告知舉報投訴人。
十一、公會秘書處對受理的投訴案件,應當進行調(diào)查取證。公會秘書處認為需要的,可以組織由被調(diào)查單位的負責人、工作人員、關系人、舉證人等各方共同參加的聽證會。
確實因調(diào)查工作需要的,公會秘書處可以組成臨時檢查小組進行現(xiàn)場調(diào)查,調(diào)查小組并可以根據(jù)工作的需要,向滬深兩地證券交易所商調(diào)相關資料或者向上海證監(jiān)局有關部門匯報情況。
在查證過程中,被調(diào)查的證券經(jīng)營者、利害關系人、證明人應配合提供證明材料或與投訴案件有關的其他資料。
被調(diào)查單位應當如實提供與投訴案件相關的原始協(xié)議、賬冊單據(jù)、文件、業(yè)務函電和其他資料。
十二、對于查證屬實的會員違反《規(guī)范》行為,公會按照下列處罰程序進行處罰：1、調(diào)查人員(小組)在調(diào)查清楚違反《規(guī)范》事實以后,應當提出初步處罰意見,報公會秘書長辦公會議審議。
2、公會秘書長辦公會議審議決定處罰的,公會應當向違反《規(guī)范》單位發(fā)出《處罰告知書》。被處罰的單位如對處罰有異議的,應當在接到《處罰告知書》后5個工作日內(nèi)向公會提出復議申請,并詳盡說明理由。
3、公會接到復議申請的,應當在10個工作日內(nèi)再次提請公會秘書長辦公會議對處罰決定進行復議,并將復議結(jié)果告知被處罰單位。
十三、對于查證屬實的會員違反《規(guī)范》行為,公會采取下列處罰方式進行處罰：1、對于首次違反《規(guī)范》,后果輕微、影響較小的,且能積極配合查證、迅速糾正自身違反《規(guī)范》行為的,處罰措施為：(1)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責任人給予書面警告；(2)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責任人作不誠信記錄。
2、對于首次違反《規(guī)范》但阻撓查證,或者兩次及以上違反《規(guī)范》的,處罰措施為：(1)在公會網(wǎng)站及有關媒體上對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責任人進行公開譴責；(2)對違反《規(guī)范》的會員單位及其主要責任人作不誠信記錄并公布,同時將該記錄上報中國證券業(yè)協(xié)會和上海證監(jiān)局及上海市有關部門備案。
十四、對違反《規(guī)范》情節(jié)嚴重的,公會將書面提請上海證監(jiān)局轉(zhuǎn)告其所在公司：該違規(guī)單位負責人嚴重違反行規(guī),不適合再擔任領導,建議撤消其職務。同時,建議上海證監(jiān)局對所在公司在滬機構(gòu)的經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展給予冷淡對待,直至所在公司采取有力措施糾正下屬機構(gòu)違反《規(guī)范》行為,并向上海市證券同業(yè)公會全體會員書面致歉。
十五、根據(jù)上海地區(qū)的實際情況和會員的要求,本規(guī)范的傭金最低標準于5年內(nèi)基本不變,如須調(diào)整,將由會員大會決定。
十六、證券營業(yè)部會員應將本《規(guī)范》內(nèi)容和公會舉報投訴電話告知投資者。上海市證券同業(yè)公會投訴舉報電話：021-54035295、傳真021-54048635。
十七、本《規(guī)范》經(jīng)會員大會審議通過后生效。
