深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為了促進(jìn)證券投資基金業(yè)的發(fā)展,規(guī)范開(kāi)放式證券投資基金在深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)的發(fā)售、上市及交易,根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱(chēng)上市開(kāi)放式基金(英文名稱(chēng)為：Listed Open-ended Funds,簡(jiǎn)稱(chēng)：LOFs),是指在本所上市及交易的開(kāi)放式證券投資基金。
第三條 上市開(kāi)放式基金在本所發(fā)售、上市及交易,適用本規(guī)則；本規(guī)則未做規(guī)定的,適用本所其他規(guī)定。
第二章 基金份額的發(fā)售
第四條 上市開(kāi)放式基金通過(guò)本所發(fā)售的,基金管理人須向本所提交發(fā)售申請(qǐng),并獲本所確認(rèn)。
第五條 上市開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算)辦理基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
基金募集期內(nèi),投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi),以其在中國(guó)結(jié)算深圳分公司開(kāi)立的人民幣普通股票帳戶(hù)或者證券投資基金帳戶(hù)通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金份額,也可以深圳類(lèi)別開(kāi)放式基金帳戶(hù)通過(guò)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額。
第六條 投資者通過(guò)本所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的基金份額,登記在中國(guó)結(jié)算的證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券登記結(jié)算系統(tǒng))；通過(guò)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金份額,登記在中國(guó)結(jié)算的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊(cè)登記系統(tǒng))。
第三章 基金份額的上市
第七條 開(kāi)放式基金申請(qǐng)?jiān)诒舅鲜?應(yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第四十八條的規(guī)定。
第八條 基金管理人申請(qǐng)開(kāi)放式基金上市,應(yīng)當(dāng)向本所提供下列文件：
(一) 基金管理人簽署的上市申請(qǐng)書(shū)；
(二) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)基金募集的文件；
(三) 基金合同；
(四) 基金招募說(shuō)明書(shū)；
(五) 基金托管協(xié)議；
(六) 經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告(新募集基金除外)；
(七) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；
(八) 上市交易公告書(shū)；
(九) 基金管理人、基金托管人信息披露負(fù)責(zé)人的基本資料；
(十) 中國(guó)結(jié)算有關(guān)基金份額登記情況的說(shuō)明；
(十一) 本所要求的其它文件。
第九條 申請(qǐng)上市的開(kāi)放式基金符合上市條件的,本所與基金管理人簽訂《上市開(kāi)放式基金上市協(xié)議》,并向基金管理人出具《上市通知書(shū)》。
第十條 《上市交易公告書(shū)》披露的有關(guān)事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)---〈上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第十一條 上市開(kāi)放式基金在本所上市,基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：
(一)上市初費(fèi)：3萬(wàn)元人民幣；
(二)上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開(kāi)始計(jì)算,按年預(yù)繳。
第四章 基金份額的交易與申購(gòu)、贖回
第十二條 買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
第十三條 本所對(duì)上市開(kāi)放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行。
第十四條 登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在本所交易,不能直接申請(qǐng)贖回；登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回,不能直接在本所交易。
第十五條 投資者如需將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額申請(qǐng)贖回,或?qū)⒌怯浽谧?cè)登記系統(tǒng)中的基金份額通過(guò)本所交易,應(yīng)當(dāng)先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記手續(xù),即將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)登記到注冊(cè)登記系統(tǒng),或?qū)⒌怯浽谧?cè)登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)登記到證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
第十六條 上市開(kāi)放式基金在本所交易的交易費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
第五章 信息披露
第十七條 上市開(kāi)放式基金信息披露應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
第十八條 本所對(duì)上市開(kāi)放式基金公開(kāi)披露的信息進(jìn)行形式審查,對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十九條 本所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的基金前一交易日基金份額凈值,本所對(duì)其提供的基金份額凈值的合法性、準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。
第六章 停、復(fù)牌與暫停、終止上市
第二十條 上市開(kāi)放式基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其例行停牌及復(fù)牌：
(一)于交易日公布年度或者半年度報(bào)告,當(dāng)日上午開(kāi)市起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(二)于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告,當(dāng)日上午開(kāi)市起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
第二十一條 上市開(kāi)放式基金于交易日公布臨時(shí)公告的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)停牌,本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時(shí)間。
在證券交易時(shí)間內(nèi),基金管理人如停止上市開(kāi)放式基金的贖回業(yè)務(wù),必須預(yù)先向本所申請(qǐng)其同時(shí)停牌。
第二十二條 上市開(kāi)放式基金出現(xiàn)下列情形之一時(shí),本所可對(duì)其予以停牌：
(一)在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息,可能對(duì)上市開(kāi)放式基金的交易價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的,本所可對(duì)其實(shí)施停牌,直至信息披露義務(wù)人對(duì)該消息作出公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(二)信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾,信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的,本所可對(duì)其停牌,直至信息披露義務(wù)人作出補(bǔ)充或者更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(三)延遲公布年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的,本所可對(duì)其實(shí)施停牌,直至該年度報(bào)告或者半年度報(bào)告公告后,當(dāng)日上午十時(shí)三十分(如果公告日為非交易日,則于公告后第一個(gè)交易日開(kāi)市時(shí))復(fù)牌；
(四)基金管理人在基金運(yùn)作和信息披露方面違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,被有關(guān)部門(mén)調(diào)查,可能對(duì)上市開(kāi)放式基金的交易價(jià)格引起較大波動(dòng)的,本所可對(duì)其管理的上市開(kāi)放式基金實(shí)施停牌,待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時(shí)間；
(五)本所認(rèn)定的其它情形。
第二十三條 上市開(kāi)放式基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的,本所決定其暫停上市：
(一)基金份額持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日低于1000人；
(二)基金總份額連續(xù)20個(gè)工作日低于2億份；
(三)違反國(guó)家法律、行政法規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市；
(四)本所認(rèn)為須暫停上市的其他情形。
第二十四條 前條所述情形消除后,基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)；經(jīng)本所核準(zhǔn)后,可恢復(fù)該基金上市。
第二十五條 上市開(kāi)放式基金出現(xiàn)下列情形之一的,本所決定其終止上市：
(一)自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
(二)基金合同終止；
(三)基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
(四)本所認(rèn)為須終止上市的其它情形。
第七章 罰則
第二十六條 基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的,本所視情節(jié)輕重給予以下處理：
(一)責(zé)令改正；
(二)內(nèi)部批評(píng)；
(三)公開(kāi)譴責(zé)；
(四)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
第八章 附則
第二十七條 本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。
第二十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
