關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的通知
各有關(guān)機(jī)構(gòu)：
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》)已于7月1日發(fā)布實(shí)施,現(xiàn)將實(shí)施《銷(xiāo)售辦法》的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、各基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷(xiāo)售辦法》的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展基金銷(xiāo)售活動(dòng)。
二、《銷(xiāo)售辦法》實(shí)施之前已經(jīng)成立或已獲核準(zhǔn)尚未完成募集的開(kāi)放式基金,贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五的,基金管理人應(yīng)當(dāng)會(huì)同基金托管人按照《銷(xiāo)售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同(契約)的相關(guān)內(nèi)容,報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國(guó)證監(jiān)會(huì)")備案并公告后實(shí)施。
三、基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,基金管理公司應(yīng)當(dāng)在該基金開(kāi)始募集兩個(gè)工作日前將基金合同、招募說(shuō)明書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議的基金宣傳推介材料報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。
四、符合《銷(xiāo)售辦法》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》(見(jiàn)附件)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金代銷(xiāo)資格業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。
二○○四年七月十五日
附件 證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式
一、 申請(qǐng)材料的格式
(一) 紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙規(guī)格)。
(二) 封面
1、 標(biāo)有"證券投資基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料"字樣；
2、 申請(qǐng)人名稱(chēng)；
3、 正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；
4、 主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三) 申請(qǐng)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中,按內(nèi)容分章節(jié)安排頁(yè)碼順序,例如：1-4或者1-4-1……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁(yè)。
(四) 份數(shù)：申請(qǐng)材料一式3份,其中至少1份為原件�；鸫N(xiāo)資格申請(qǐng)材料通過(guò)審核后,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交書(shū)面、電子版光盤(pán)申請(qǐng)材料(定稿)各1份。
二、 商業(yè)銀行需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容
(一) 承諾函,保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
(二) 申請(qǐng)報(bào)告及銀行基本情況說(shuō)明；
(三) 加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；
(四) 商業(yè)計(jì)劃書(shū),主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)對(duì)銀行經(jīng)營(yíng)的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；
(五) 資本充足率是否符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)明；
(六) 財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
(七) 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過(guò)重大處罰的情況說(shuō)明；
(八) 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說(shuō)明；
(九) 基金銷(xiāo)售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說(shuō)明；
(十) 從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說(shuō)明；
(十一) 銀行總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)；
(十二) 基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說(shuō)明；
(十三) 銀行總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；
(十四) 銀行基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；
(十五) 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明；
(十六) 客戶(hù)資金及資產(chǎn)安全保證措施的說(shuō)明；
(十七) 律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
(十八) 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度,包括代銷(xiāo)業(yè)務(wù)基本流程、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)帳戶(hù)管理制度、員工行為規(guī)范、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；
(十九) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
三、 證券公司需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容
(一) 承諾函,保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
(二) 申請(qǐng)報(bào)告及公司基本情況說(shuō)明；
(三) 加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；
(四) 商業(yè)計(jì)劃書(shū),主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；
(五) 財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
(六) 最近一個(gè)月的凈資本表；
(七) 凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況說(shuō)明；
(八) 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過(guò)重大處罰的情況說(shuō)明；
(九) 最近兩年是否有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益行為的情況說(shuō)明；
(十) 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng),或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說(shuō)明；
(十一) 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間的說(shuō)明；
(十二) 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說(shuō)明；
(十三) 基金銷(xiāo)售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說(shuō)明；
(十四) 從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說(shuō)明；
(十五) 公司總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)；
(十六) 基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說(shuō)明；
(十七) 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；
(十八) 公司基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告；
(十九) 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障情況的說(shuō)明；
(二十) 客戶(hù)資金及資產(chǎn)安全保證措施的說(shuō)明；
(二十一) 律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
(二十二) 基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度,包括代銷(xiāo)業(yè)務(wù)基本流程、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)帳戶(hù)管理制度、員工行為規(guī)范、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；
(二十三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
四、 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)需提交的申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容
(一) 承諾函,保證向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
(二) 申請(qǐng)報(bào)告及公司基本情況說(shuō)明；
(三) 加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件；
(四) 商業(yè)計(jì)劃書(shū),主要內(nèi)容包括市場(chǎng)情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)策等；
(五) 財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
(六) 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過(guò)重大處罰的情況說(shuō)明；
(七) 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng),或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說(shuō)明；
(八) 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間的說(shuō)明；
(九) 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說(shuō)明；
(十) 基金銷(xiāo)售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說(shuō)明；
(十一) 從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說(shuō)明；
