證券投資基金管理公司管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券投資基金管理公司的行為,保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱基金管理公司),是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn),在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立,從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

　　第三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,恪守誠(chéng)信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則,對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第五條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則,對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　第二章 基金管理公司的設(shè)立

　　第六條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

　　(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；

　　(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且股東必須以貨幣資金實(shí)繳,境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

　　(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

　　(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

　　(七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

　　(八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

　　主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

　　(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；

　　(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好；

　　(四)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

　　(五)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(六)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

　　(七)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間；

　　(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　第八條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　第九條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立,合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

　　(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

　　(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

　　第十條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

　　基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益；不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)國(guó)家證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所做的承諾。

　　第十一條 一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)兩家,其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。

　　第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

　　主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜,對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

　　第十三條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料；股東發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

　　第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定,受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng),并進(jìn)行審查,做出決定。

　　第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng),可以采取下列方式：

　　(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)；

　　(二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

　　(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

　　中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》,并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

　　第三章 基金管理公司的變更、解散

　　第十七條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　(一)變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例；

　　(二)變更名稱、住所；

　　(三)修改章程；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第十八條 基金管理公司變更股東、注冊(cè)資本、股東出資比例后,股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊(cè)資本等應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章的規(guī)定。

　　第十九條 基金管理公司的股東處分其出資,應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,遵守在認(rèn)購(gòu)、受讓出資時(shí)所做的承諾,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；

　　(二)股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定,不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；

　　(三)股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定,確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益,股東不得通過(guò)股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資；

　　(四)變更股東的事項(xiàng)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù),承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；

　　(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。