證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理,保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī),制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員),是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　第三條 高級(jí)管理人員的選任或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))審核。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員,不得違反規(guī)定決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員。

　　第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范,恪守誠(chéng)信,審慎勤勉,忠實(shí)盡責(zé),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理,制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

　　基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　第二章 任職條件和審核程序

　　第六條 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 取得基金從業(yè)資格；

　　(二) 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；

　　(三) 具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷,督察長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

　　(四) 沒(méi)有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

　　(五) 最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　第七條 申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料：

　　(一) 對(duì)擬任高級(jí)管理人員(以下簡(jiǎn)稱擬任人)任職資格進(jìn)行審核的申請(qǐng)及任職資格申請(qǐng)表；

　　(二) 相關(guān)會(huì)議的決議；

　　(三) 前條第(三)項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　　(四) 最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見；

　　(五) 對(duì)擬任人的考察意見；

　　(六) 擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

　　(七) 擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

　　(八) 擬任人高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件；

　　(九) 任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見書；

　　(十) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　申請(qǐng)基金托管部門高級(jí)管理人員任職資格,應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第(二)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料。

　　上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本,一式3份。原件是外文的,應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

　　第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查�？疾臁⒄勗拺�(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行,談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

　　第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi),按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定,并辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi),擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的,除有正當(dāng)理由的外,其任職資格自動(dòng)失效。

　　高級(jí)管理人員離任的,其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

　　第十一條 基金管理公司免去高級(jí)管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理,基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。

　　第十二條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　　(二) 有履行職責(zé)所需要的時(shí)間；

　　(三) 最近3年沒(méi)有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

　　(四) 與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒(méi)有利害關(guān)系；

　　(五) 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

　　第十三條 基金管理公司董事任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

　　(一) 董事任職報(bào)告和任職登記表；

　　(二) 相關(guān)會(huì)議的決議；

　　(三) 本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)所列材料。

　　獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明,以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項(xiàng)至第(五)項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。

　　第十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷,并符合本辦法第六條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

　　第十五條 基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

　　(一) 基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表；

　　(二) 相關(guān)會(huì)議的決議；

　　(三) 具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

　　(四) 本辦法第七條第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)所列材料。

　　第十六條 基金管理公司免去高級(jí)管理人員、董事職務(wù),基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：

　　(一) 免職報(bào)告；

　　(二) 相關(guān)會(huì)議的決議；

　　(三) 免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

　　基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交前款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。

　　第十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。

　　第十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。

　　董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

　　第三章 基本行為規(guī)范

　　第十九條 高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益,在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng),不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。

　　第二十條 高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德,勤勉盡責(zé),切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé),不得濫用職權(quán),不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù),不得利用職務(wù)之便謀取私利,未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

　　第二十一條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng),切實(shí)履行職責(zé)。

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見,切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。