關于證券投資基金設立審核有關問題的通知
證監(jiān)基金字〖2002〗89號
各基金管理公司、基金托管銀行：
為積極穩(wěn)妥地推進證券投資基金(以下簡稱“基金”)審核制度的改革,規(guī)
范基金設立行為,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》
)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)及其他有關規(guī)
定,現(xiàn)將基金設立審核有關問題通知如下：
一、申報材料的報送
符合《暫行辦法》規(guī)定條件、擬申請設立封閉式基金的發(fā)起人,應當簽署
基金發(fā)起設立協(xié)議,授權(quán)基金管理人負責向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱
“中國證監(jiān)會”)報送申報材料；符合《試點辦法》規(guī)定條件、擬申請設立開
放式基金的,由基金管理人直接向中國證監(jiān)會報送申報材料。
基金管理人及相關當事人應根據(jù)本通知附件規(guī)定的內(nèi)容與格式,向中國證
監(jiān)會報送基金設立申報材料,并提交承諾函,保證向中國證監(jiān)會報送的所有申報
材料真實、準確、完整、合規(guī)。
二、申報材料的受理
中國證監(jiān)會收到基金設立申報材料后,在7個工作日內(nèi)對申報材料進行齊備
性審查,依據(jù)有關規(guī)定作出受理或不受理的決定,并書面通知基金管理人。
基金管理人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會不受理其基金設立申報材料：
(一)因涉嫌違法、違規(guī)行為正在受到國家有關部門調(diào)查；
(二)因違反法律、法規(guī)及基金契約,被中國證監(jiān)會責令整改,正在整改期間
；
(三)因公司高級管理層變動、與公司有關的訴訟、仲裁等重大事件,可能
或已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響；
(四)前只獲準設立募集的基金未達到成立條件,已募集資金全部退還投資
人后未滿十二個月；
(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎性原則認定的其他情形。
三、申報材料的審核
中國證監(jiān)會受理基金設立申報材料后,對申報材料的合規(guī)性進行審核。審
核重點是申請設立基金的法律文件,包括風險揭示情況以及基金持有人利益的
保護機制等。
基金管理人有下列情形之一的,中國證監(jiān)會暫停申報材料的審核：
(一)已有一只基金在審核期間,尚未批準設立；
(二)擬設基金運作各環(huán)節(jié)(包括銷售推廣、投資管理、后臺服務等)的主要
業(yè)務人員不具備基金從業(yè)資格；
(三)審核期間,出現(xiàn)違法違規(guī)行為；
(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎性原則認定的其他情形。
中國證監(jiān)會對暫停審核的,在作出恢復審核的決定后,書面通知基金管理人
；完成審核后,認為符合條件的,組織專家評議會對基金設立申報材料進行評議
。參加評議會的委員由中國證監(jiān)會從熟悉證券投資基金運作的專業(yè)人士中聘請
。評議委員將根據(jù)國家有關法律、法規(guī)審閱基金設立申報材料,并重點就基金
類型、品種、目標規(guī)模、目標客戶、設立可行性、投資人服務及相關的公司制
度安排等內(nèi)容提出專業(yè)咨詢意見,供基金管理人、相關當事人及中國證監(jiān)會參
考。
中國證監(jiān)會自受理基金設立申報材料之日起60個工作日內(nèi)(不包括相關當
事人修改、補充申報材料的時間)作出批準或者不予批準的決定。決定批準的,
出具批復文件；不予批準的,書面通知基金管理人,并說明理由�；鸸芾砣藨�
當將相關通知內(nèi)容告知相關當事人。
四、基金銷售自查與備案
基金成立后7個工作日內(nèi),基金管理人和基金代銷機構(gòu)應對基金銷售情況進
行自查,并分別向中國證監(jiān)會提交自查總結(jié)報告并將基金銷售的廣告宣傳資料
報中國證監(jiān)會備案。開放式基金增加基金代銷機構(gòu)的,基金管理人應當在代銷
協(xié)議生效后7個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
五、其他
本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會1997年12月12日發(fā)布的《關于申請
設立證券投資基金有關問題的通知》(證監(jiān)基字〖1997〗2號)同時廢止。
二○○二年十一月二十六日
