第一條 為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要，加強(qiáng)對(duì)外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱(chēng)外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。
第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。
外資參股基金管理公司的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。
第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
�。ㄒ唬橐榔渌趪�(guó)家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；
�。ǘ┧趪�(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
�。ㄈ⿲�(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。
第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不超過(guò)33%，在我國(guó)加入WTO后三年內(nèi)，該比例不超過(guò)49%。
境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。
第九條 外資參股基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格條件。
第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。
境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。
第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理境內(nèi)外申請(qǐng)人的籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。
第十三條 已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌建批文但未正式開(kāi)業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國(guó)家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)召開(kāi)基金管理公司發(fā)起人會(huì)議，說(shuō)明有關(guān)情況。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會(huì)議應(yīng)提出處理意見(jiàn)，由公司籌備組及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，辦理相關(guān)事宜。
第十四條 境內(nèi)外申請(qǐng)人在基金管理公司籌建完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定。批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。
第十五條 境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)申請(qǐng)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。
對(duì)涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請(qǐng)的審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。
第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后30個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。
第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。
第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
第二十條 本規(guī)則自2002年7月1日起施行。
關(guān)于證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
各證券公司:
為推動(dòng)開(kāi)放式基金的進(jìn)一步發(fā)展,規(guī)范證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:
一、符合《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)基金字〖2000〗73號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《試點(diǎn)辦法》)和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托,辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
二、證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),除符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的資格條件外,還應(yīng)當(dāng)具備如下條件:
(一)財(cái)務(wù)狀況良好,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,最近一年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。
(二)基金持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金以基金名義單獨(dú)立戶(hù)管理,并全額存入托管銀行。
(三)建立完善的基金持有人帳戶(hù)和資金帳戶(hù)管理制度,妥善保管基金持有人的開(kāi)戶(hù)資料,持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。
(四)具備足夠的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和技術(shù)設(shè)備,技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴(yán)格,有較強(qiáng)的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目管理能力,最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過(guò)重大技術(shù)故障,并且具有代銷(xiāo)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷(xiāo)售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)。
(五)已就開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防范制度和應(yīng)急處理措施。
三、符合《試點(diǎn)辦法》和本通知要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,二份復(fù)印件):
(一)申請(qǐng)報(bào)告
1、簡(jiǎn)要介紹公司情況。
2、陳述是否符合《試點(diǎn)辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況。
3、公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的可行性分析。
4、簡(jiǎn)要介紹公司辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)對(duì)公司的影響、存在的風(fēng)險(xiǎn)和所采取的對(duì)策。
(二)業(yè)務(wù)文件
1、公司專(zhuān)門(mén)管理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)情況以及負(fù)責(zé)開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的公司高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說(shuō)明。
2、公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)總體情況的說(shuō)明。
3、公司開(kāi)辦開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法,主要包括:代銷(xiāo)業(yè)務(wù)基本流程；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險(xiǎn)控制制度；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)帳戶(hù)管理制度；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)人員守則；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與防范制度；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷(xiāo)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法等。
