發(fā)文號(hào)： 證監(jiān)基金字[2002]66號(hào)
發(fā)文機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文時(shí)間：2002-09-18


證券投資基金銷售活動(dòng)管理暫行規(guī)定

關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》的通知

　　各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)：

　　為規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱"基金")的銷售活動(dòng)，切實(shí)保障基金投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券投資基金銷售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》， 現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二OO二年九月十八日



　　第一條　為規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱"基金")的銷售活動(dòng)，保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條　基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員，在基金的銷售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的有關(guān)規(guī)定，遵守本行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。

　　第三條　基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。

　　第四條　基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理公司可以直接或者委托其他機(jī)構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊(cè)、海報(bào)等方式，向公眾進(jìn)行該基金的銷售宣傳。

　基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第五條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)確�；�金銷售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，并符合下列規(guī)定：

　　(一)不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；

　　(二)不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述；

　　(三)不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外；

　　(四)引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處。

第六條　基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)同時(shí)聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)品的銷售宣傳，無需含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。

　　第七條　基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的工作人員接受采訪的，其談話內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。

　　第八條 基金管理公司委托其他機(jī)構(gòu)開展基金銷售宣傳的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)確�；�金的銷售宣傳符合本規(guī)定，并明確雙方的法律責(zé)任。

　　第九條 在基金銷售過程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為：

　　(一)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳，誤導(dǎo)投資人買賣基金；

　　(二)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定，向投資人收取額外費(fèi)用；

　　(三)向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷售基金；

　　(四)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益；

　　(五)除基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外，拒絕投資人的認(rèn)購、申購或者贖回申請(qǐng)；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

　　第十條　基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。

　　第十一條　基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時(shí)給予投資人折扣、給予中間人傭金的，應(yīng)當(dāng)予以明示，給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實(shí)記帳。

　　第十二條、基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)不得從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

　　(一)捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù)；

　　(二)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費(fèi)；

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

　　第十三條　基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和健全與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵(lì)約束機(jī)制，加強(qiáng)基金銷售人員的崗位培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，加強(qiáng)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督，積極研究不同基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，了解投資人的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不斷提高基金投資咨詢服務(wù)水平。

　　第十四條　基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、基金契約和基金代銷協(xié)議的規(guī)定，切實(shí)做好對(duì)基金銷售活動(dòng)的管理工作。

　　第十五條　基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為構(gòu)成證券違法行為的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。