財(cái)政部勞動(dòng)和社會(huì)保障部第12號(hào)令
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)公布《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》，自公布
之日起施行。
部長(zhǎng)：項(xiàng)懷誠(chéng)
部長(zhǎng)：張左己
2001年12月13日
全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法
第一章總則
第一條為了規(guī)范全國(guó)社會(huì)保障基金投資運(yùn)作行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)
，制定本辦法。
第二條本辦法所稱全國(guó)社會(huì)保障基金（以下簡(jiǎn)稱社�；穑┦侵溉珖�(guó)社會(huì)
保障基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱理事會(huì)）負(fù)責(zé)管理的由國(guó)有股減持劃入資金及股權(quán)
資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
形成的由中央政府集中的社會(huì)保障基金。
第三條社保基金投資運(yùn)作的基本原則是，在保證基金資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性
的前提下，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。
第四條社�；鹳Y產(chǎn)是獨(dú)立于理事會(huì)、社保基金投資管理人、社�；鹜�
管人的資產(chǎn)。
第五條財(cái)政部會(huì)同勞動(dòng)和社會(huì)保障部擬訂社�；鸸芾磉\(yùn)作的有關(guān)政策、
對(duì)社�；鸬耐顿Y運(yùn)作和托管情況進(jìn)行監(jiān)督。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)人民銀行按照各
自的職權(quán)對(duì)社�；鹜顿Y管理人和托管人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
第二章理事會(huì)
第六條理事會(huì)負(fù)責(zé)管理社�；�，履行以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┲贫ㄉ绫；鸬耐顿Y經(jīng)營(yíng)策略并組織實(shí)施。
�。ǘ┻x擇并委托社�；鹜顿Y管理人、托管人對(duì)社�；鹳Y產(chǎn)進(jìn)行投資
運(yùn)作和托管；對(duì)投資運(yùn)作和托管情況進(jìn)行檢查。
（三）負(fù)責(zé)社�；鸬呢�(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)核算，編制定期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，起
草財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
�。ㄋ模┒ㄆ谙蛏鐣�(huì)公布社�；鹳Y產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況。
第七條理事會(huì)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法。對(duì)理事會(huì)的違法違規(guī)行為按照國(guó)家有關(guān)
法律法規(guī)進(jìn)行處罰。
第三章社�；鹜顿Y管理人
第八條本辦法所稱社�；鹜顿Y管理人是指依照本辦法第十條規(guī)定取得社
�；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同受托運(yùn)作和管理社�；鸬膶I(yè)性投資管
理機(jī)構(gòu)。
第九條申請(qǐng)辦理社�；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：
�。ㄒ唬┰谥袊�(guó)注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)具有基金管理業(yè)務(wù)資格的基金管理
公司及國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。
�。ǘ┗鸸芾砉緦�(shí)收資本不少于5000萬元人民幣，在任何時(shí)候都維持
不少于5000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。其他專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)需具備的最低資本
規(guī)模另行規(guī)定。
�。ㄈ┚哂�2年以上的在中國(guó)境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理
審慎，信譽(yù)較高。具有規(guī)范的國(guó)際運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)時(shí)間可不受此款的
限制。
�。ㄋ模┳罱�3年沒有重大的違規(guī)行為。
�。ㄎ澹┚哂型晟频姆ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)。
�。┯信c從事社保基金投資管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)投資人員。
�。ㄆ撸┚哂型暾行У膬�(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，內(nèi)設(shè)獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，并
配備足夠數(shù)量的稱職的專業(yè)人員。
第十條社�；鹜顿Y管理人由理事會(huì)確定。申請(qǐng)社保基金投資管理業(yè)務(wù)，
需向理事會(huì)提交申請(qǐng)書以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的申請(qǐng)人是否滿足本辦法第九條
規(guī)定的基本條件的意見。理事會(huì)成立包括足夠數(shù)量的獨(dú)立人士參加的專家評(píng)審
委員會(huì)，參照公開招標(biāo)的原則對(duì)具備條件的社�；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)人進(jìn)行
評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)經(jīng)投票提出社�；鹜顿Y管理人建議名單，報(bào)理事會(huì)確定。
評(píng)審辦法由理事會(huì)制定。評(píng)審辦法及評(píng)審結(jié)果報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十一條社�；鹜顿Y管理人履行下列職責(zé)：
�。ㄒ唬┌凑胀顿Y管理政策及社�；鹞匈Y產(chǎn)管理合同，管理并運(yùn)用社保
基金資產(chǎn)進(jìn)行投資。
（二）建立社保基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
（三）完整保存社保基金委托資產(chǎn)的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告15年以上。
�。ㄋ模┚幹粕绫；鹞匈Y產(chǎn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，出具社�；鹞匈Y產(chǎn)投資
運(yùn)作報(bào)告。
（五）保存社�；鹜顿Y記錄15年以上。
�。┥绫；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他職責(zé)。
第十二條有下列情形之一的，社�；鹜顿Y管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向理事會(huì)報(bào)告
：
�。ㄒ唬┥绫；鹳Y產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值大幅度波動(dòng)。
�。ǘ┥绫；鹜顿Y管理人減資、合并、分立、解散、依法被撤銷、決定
申請(qǐng)破產(chǎn)或被申請(qǐng)破產(chǎn)。
（三）社�；鹜顿Y管理人涉及重大訴訟或者仲裁。
�。ㄋ模┥绫；鹜顿Y管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員發(fā)生
重大變動(dòng)。
（五）有可能使社�；鹞匈Y產(chǎn)的價(jià)值受到重大影響的其他事項(xiàng)。
（六）委托資產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。
第十三條社�；鹜顿Y管理人應(yīng)適應(yīng)社保基金管理的要求，建立、健全相
關(guān)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
第十四條有下列情形之一的，社�；鹜顿Y管理人必須退任：
�。ㄒ唬┥绫；鹜顿Y管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其
資產(chǎn)。
�。ǘ├硎聲�(huì)有充分理由認(rèn)為更換社�；鹜顿Y管理人符合社�；鹄�
。
�。ㄈ┩泄苋擞谐浞掷碛烧J(rèn)為更換社�；鹜顿Y管理人符合社�；鹄�
并征得理事會(huì)同意。
�。ㄋ模┴�(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為社�；�
投資管理人不能繼續(xù)履行委托資產(chǎn)管理職責(zé)。
�。ㄎ澹┥绫；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定的其他情形。
第十五條當(dāng)社�；鹜顿Y管理人更換或退任時(shí)，理事會(huì)必須盡快委任新投
資管理人，并報(bào)財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；新任投資管理
人確定并履行職責(zé)后，原任投資管理人方可退任。
第十六條禁止社保基金投資管理人從事下列活動(dòng)：
（一）以社保基金的名義使用不屬于社�；鹈碌馁Y金從事投資活動(dòng)，
或以他人的名義使用屬于社�；鹈碌馁Y金從事投資活動(dòng)。
（二）不公平地對(duì)待社保基金賬戶的資產(chǎn)。
�。ㄈ┡灿蒙绫；鸬奈匈Y產(chǎn)。
（四）從事可能使社�；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
�。ㄎ澹┯蒙绫；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易。
（六）法律、法規(guī)和社�；鹞匈Y產(chǎn)管理合同規(guī)定禁止從事的其他活動(dòng)
。
第四章社�；鹜泄苋�
第十七條本辦法所稱社�；鹜泄苋耸侵赴凑毡巨k法第十九條規(guī)定取得社
保基金托管業(yè)務(wù)資格、根據(jù)合同安全保管社保基金資產(chǎn)的商業(yè)銀行。
第十八條申請(qǐng)辦理社保基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)具備以下條件：
（一）設(shè)有專門的基金托管部。
�。ǘ⿲�(shí)收資本不少于80億元。
�。ㄈ┯凶銐虻氖煜ね泄軜I(yè)務(wù)的專職人員。
（四）具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件。
�。ㄎ澹┚邆浒踩�、高效的清算、交割能力。
第十九條社�；鹜泄苋擞衫硎聲�(huì)確定。申請(qǐng)社�；鹜泄軜I(yè)務(wù)，需向理
事會(huì)提交申請(qǐng)書以及由中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)其從事社�；鹜泄軜I(yè)務(wù)的證明。理
