關(guān)于公開征求對(duì)《境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司暫行規(guī)定（征求
意見稿）》意見的通知
為適應(yīng)我國證券市場(chǎng)對(duì)外開放的需要，規(guī)范境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立
基金管理公司的行為，我會(huì)起草了《境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公
司暫行規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)上網(wǎng)征求意見。為便于各界了解我會(huì)基金管
理公司設(shè)立及股東變更等重大變更事項(xiàng)審批制度的內(nèi)容，同時(shí)將我會(huì)起草的《
關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于基金管理公司重大
變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知》（待報(bào)批稿）一并上網(wǎng)（上述兩通知已上網(wǎng)征求過
意見，目前正在進(jìn)一步討論修改）。
各有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人如有修改意見，請(qǐng)于二零零一年十二月三十一日前以電
子郵件或傳真方式向我會(huì)基金監(jiān)管部提出。
指定報(bào)刊的轉(zhuǎn)載事宜，請(qǐng)根據(jù)上網(wǎng)內(nèi)容自行處理。
基金監(jiān)管部聯(lián)系人：劉建平
E-mail:liujp@csrc.gov.cn
傳真：（010）88061446
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二ОО一年十二月二十日
境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司暫行規(guī)定
（征求意見稿）
第一條 為適應(yīng)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展和對(duì)外開放的需要，規(guī)范境外機(jī)構(gòu)參股
、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的行為，依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（
以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）和其他有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 境外機(jī)構(gòu)參股基金管理公司，是指符合本規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)受
讓境內(nèi)基金管理公司原有股東的出資或者認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)成為新
股東的行為。
第三條 境外機(jī)構(gòu)參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，是指符合本規(guī)定條件的境
外機(jī)構(gòu)與符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基金管理公司的行為。
第四條 參股或參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是《暫行辦法
》規(guī)定的實(shí)收資本不少于三億元人民幣的法人，并須符合以下條件：
（一）依其所在國家或地區(qū)法律設(shè)立，并合法存續(xù)；
（二）近三年內(nèi)無重大違法行為；
�。ㄈ┚惩鈾C(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)相當(dāng)于境內(nèi)證券公司或信托投資公司的，在其
注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地具有從事證券投資或證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的資格
許可。核準(zhǔn)資格許可的境外相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已經(jīng)與中國金融、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立
了合作監(jiān)管關(guān)系。
第五條 基金管理公司的境內(nèi)股東或者準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金管理公司的
境內(nèi)主發(fā)起人，以及被選擇為合作方的境外機(jī)構(gòu)，在建立合作關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)充
分考慮各方的資信狀況及其對(duì)基金管理公司可能產(chǎn)生的影響。
第六條 基金管理公司境外股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合我國有關(guān)外商投資企
業(yè)的法律法規(guī)和我國對(duì)外簽署的國際協(xié)議的規(guī)定或單方承諾。
第七條 境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，由中國證券監(jiān)督管
理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國證監(jiān)會(huì)"）按照國際公認(rèn)的審慎監(jiān)管原則，依據(jù)中國
證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)和基金管理公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定審批。
第八條 境外機(jī)構(gòu)參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司，有關(guān)當(dāng)事人除應(yīng)當(dāng)
按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)和基金管理公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)
定報(bào)送申報(bào)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交境外機(jī)構(gòu)的以下材料：
�。ㄒ唬┚惩鈾C(jī)構(gòu)的基本情況，主要包括：公司名稱、注冊(cè)資本、成立時(shí)間
、組織形式、經(jīng)營范圍、公司主要負(fù)責(zé)人、董事會(huì)成員或主要合伙人名單及其
簡(jiǎn)歷。
�。ǘ┚惩鈾C(jī)構(gòu)注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的公司成立注
冊(cè)證明或營業(yè)執(zhí)照（經(jīng)公證的復(fù)印件）。
�。ㄈ┚惩鈾C(jī)構(gòu)注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地公證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于該境外
機(jī)構(gòu)近3年內(nèi)是否有重大違法行為的證明文件。
�。ㄋ模┚惩鈾C(jī)構(gòu)最近3年的年報(bào)或經(jīng)過審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金
流量表。
�。ㄎ澹┚惩鈾C(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)性質(zhì)相當(dāng)于境內(nèi)證券公司或信托投資公司的，應(yīng)提
供其注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的可從事相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件
。
如境外機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，還應(yīng)提供其開始從事證券資產(chǎn)管理的
時(shí)間、提出申請(qǐng)前三年的證券資產(chǎn)管理總額和所管理公募基金的業(yè)績表現(xiàn)，以
及該境外機(jī)構(gòu)關(guān)于中國基金市場(chǎng)發(fā)展的研究報(bào)告。
（六）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已參與境內(nèi)B股市場(chǎng)投資和交易活
動(dòng)的，且該投資和交易活動(dòng)仍在持續(xù)進(jìn)行的，該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)本著誠實(shí)信用的
原則提交報(bào)告，說明該投資和交易活動(dòng)對(duì)擬參股、參與發(fā)起設(shè)立的基金管理公
司的運(yùn)作可能產(chǎn)生的影響。
（七）境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資
或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、保險(xiǎn)及其他證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)提交書
面報(bào)告和相關(guān)資料，說明有關(guān)情況。
�。ò耍┚惩鈾C(jī)構(gòu)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)出具承諾書，承諾在行使基金管理公司的
股東權(quán)利、履行基金管理公司的股東義務(wù)時(shí)，遵守中國的法律法規(guī)，確保基金
管理公司獨(dú)立運(yùn)作。
第九條 境外機(jī)構(gòu)參與發(fā)起設(shè)立的基金管理公司，在已取得籌建批文但未
正式開業(yè)的情況下，如境外機(jī)構(gòu)的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)
國家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)召開基金管
理公司發(fā)起人會(huì)議，說明有關(guān)情況。如境外機(jī)構(gòu)不再符合本規(guī)定的條件，發(fā)起
人會(huì)議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，辦理相關(guān)事宜。
第十條 參股、參與發(fā)起設(shè)立基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)地或主要
經(jīng)營活動(dòng)所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)海外投資有備案要求的，該境外機(jī)構(gòu)在依法
取得基金管理公司的股東資格后，如向其注冊(cè)地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的監(jiān)管
機(jī)構(gòu)提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。
第十一條 境外機(jī)構(gòu)依法取得基金管理公司的股東資格后，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)
當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記手續(xù)并
報(bào)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部備案。
第十二條 基金管理公司的境內(nèi)股東和境外股東，享受同等的法定權(quán)利、
承擔(dān)同等的法定義務(wù)。
有境外股東的基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、從業(yè)人員的資格管理、公司重大
變更事宜等，涉及由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所核準(zhǔn)或?qū)嵤┍O(jiān)管的
，與無境外股東的基金管理公司按照相同的程序和規(guī)定辦理。
第十三條 境外機(jī)構(gòu)依法成為基金管理公司股東的，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守
國家外匯管理制度，按照國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)審批事項(xiàng)。
第十四條 有境外股東的基金管理公司運(yùn)作監(jiān)督管理的其他事宜，適用《
暫行辦法》及中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《暫行辦法》和本規(guī)定所制定的其他規(guī)定。
第十五條 香港、澳門特別行政區(qū)以及臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)，比照適用本規(guī)定
。
第十六條 本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。
