關(guān)于發(fā)布《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》的通知

　　　　　　　　　　　　 證監(jiān)發(fā)[2006]65號



上海、深圳證券交易所，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，各結(jié)算參與人：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會會同財政部共同制定了《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。



　　　　　　　　　　 證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法



　　第一條 為了防范和化解證券市場風(fēng)險，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行，妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券結(jié)算風(fēng)險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

　　第三條 本基金來源：

　　(一)按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提取；

　　(二)結(jié)算參與人按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨成交金額的十萬分之一、1天期國債回購成交額的千萬分之五、2天期國債回購成交額的千萬分之十、3天期國債回購成交額的千萬分之十五、4天期國債回購成交額的千萬分之二十、7天期國債回購成交額的千萬分之五十、14天期國債回購成交額的十萬分之一、28天期國債回購成交額的十萬分之二、91天期國債回購成交額的十萬分之六、182天期國債回購成交額的十萬分之十二逐日交納。

　　第四條 每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過30億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)項(xiàng)規(guī)定提取資金，結(jié)算參與人不再根據(jù)本辦法第三條第(二)項(xiàng)規(guī)定交納，但每個結(jié)算參與人加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第(二)項(xiàng)交納資金的時間不得少于一年。

　　第五條 每個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足30億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第(一)項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算參與人應(yīng)按本辦法第三條第(二)項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)交納。

　　第六條 證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風(fēng)險情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

　　第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條 本基金資產(chǎn)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資產(chǎn)分開列賬。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類賬，分別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條 本基金最低支付限額2000萬元。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會會同財政部批準(zhǔn)。

　　第十一條 因結(jié)算參與人違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時，應(yīng)當(dāng)按以下次序動用本基金：

　　(一)違約結(jié)算參與人按本辦法第三條第(二)項(xiàng)所交納的資金；

　　(二)其他結(jié)算參與人按本辦法第三條第(二)項(xiàng)所交納的資金；

　　(三)本辦法第三條第(一)項(xiàng)所提取的資金。

　　第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算參與人監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生。

　　第十三條 動用本基金后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算參與人監(jiān)管制度。

　　第十四條 本基金作相應(yīng)變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中退還有關(guān)結(jié)算參與人的比例和數(shù)額。

　　第十五條 本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條 本辦法由證監(jiān)會會同財政部解釋。

　　第十七條 本辦法自2006年7月1日起施行。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》（國務(wù)院2000年1月31日批準(zhǔn)，2000年4月4日證監(jiān)會、財政部發(fā)布）同時廢止。