甲　　 方：深圳證券交易所

法定代表人：張育軍

法定地址：深圳市深南東路5045號

聯(lián)系電話：0755－82083333



乙　　 方（基金管理人）：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：



鑒于乙方作為基金管理人向甲方申請其管理的　　　　證券投資基金（以下簡稱基金）在甲方上市，為規(guī)范基金的上市及信息披露等相關(guān)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議如下：

第一條 甲方依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的基金上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為基金符合上市條件的，核準(zhǔn)其上市。

第二條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第三條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等規(guī)定對乙方及基金實(shí)施日常監(jiān)管。

第四條 乙方應(yīng)當(dāng)指定信息披露負(fù)責(zé)人及一名授權(quán)代表負(fù)責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式（包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址等）書面告知甲方。

乙方更換信息披露負(fù)責(zé)人及授權(quán)代表的，應(yīng)當(dāng)在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)書面告知甲方。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其所披露基金信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。

第六條 當(dāng)基金成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第七條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

第八條 乙方向其它證券市場或交易所報(bào)告有關(guān)涉及乙方的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向甲方報(bào)告。若乙方向其它證券市場或交易所報(bào)告和對外公開的信息與其向甲方報(bào)告的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向甲方說明，并按照甲方要求披露更正或補(bǔ)充公告。

第九條 基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》所述應(yīng)當(dāng)停牌和復(fù)牌的情況，乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請，申請中要說明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。

甲方有權(quán)依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定基金的停、復(fù)牌事宜。

第十條 乙方應(yīng)當(dāng)按期向甲方繳納基金的上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為30,000元人民幣，上市月費(fèi)為每月5,000元人民幣。

第十一條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日之前的三個(gè)工作日繳納。上市月費(fèi)從基金上市后第一個(gè)月起計(jì)算，按年于七月五日之前一次性預(yù)繳。乙方逾期繳納上市費(fèi)的，應(yīng)按每日千分之三的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付逾期付款的違約金。

第十二條 基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費(fèi)；基金終止上市的，已經(jīng)繳納的上市費(fèi)不予返還。

第十三條 乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)措施：

1、內(nèi)部通報(bào)批評；

2、在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)

3、報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。

甲方無須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲、乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，應(yīng)將該項(xiàng)爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及甲方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，雙方可重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十七條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。







甲　　 方：　　　　　　　　　　 乙　　 方：

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