關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》的通知



　　各會員單位、基金管理公司:為規(guī)范上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù),我所制定了《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實施。

　　附件:《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 深圳證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年十二月五日



　　　　　　深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引



　　第一條

　　為促進(jìn)深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市開放式基金業(yè)務(wù)發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及本所其它相關(guān)規(guī)定,制定本業(yè)務(wù)指引。

　　第二條

　　本所實行上市開放式基金主交易商制度。上市開放式基金主交易商(以下簡稱主交易商)應(yīng)當(dāng)持有一定場內(nèi)托管份額,履行上市開放式基金持續(xù)報價的義務(wù)。

　　持續(xù)報價是指主交易商根據(jù)其與基金管理人簽訂的《上市開放式基金主交易商服務(wù)協(xié)議》,在約定的情況下以約定范圍內(nèi)的價格申報買入基金份額。

　　第三條

　　上市開放式基金管理人(以下簡稱基金管理人)應(yīng)當(dāng)選定一名或多名本所會員擔(dān)任主交易商,并從中選定一至三名作為主交易商業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)人。

　　持有基金管理人股份的會員不得擔(dān)任該基金管理人所管理基金的主交易商。

　　第四條 本所會員成為主交易商,應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件:

　　(一)具有基金代銷業(yè)務(wù)資格；

　　(二)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司；

　　(三)具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制；

　　(四)本所要求的其他條件。

　　第五條

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前與擬定的主交易商簽訂《上市開放式基金主交易商服務(wù)協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。協(xié)議的內(nèi)容必須遵守本所相關(guān)規(guī)則及本指引。

　　第六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前向本所提交下列文件和資料:

　　(一)《上市開放式基金主交易商登記表》；

　　(二)《上市開放式基金主交易商服務(wù)協(xié)議》；

　　(三)本所認(rèn)為需要提交的其他文件和資料。

　　基金合同生效后五個工作日內(nèi),本所對上述文件和資料向基金管理人發(fā)出備案確認(rèn)函。上述文件和資料發(fā)生變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更后的三個工作日內(nèi)向本所備案。

　　第七條 主交易商發(fā)生變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)向本所備案。

　　第八條 主交易商應(yīng)當(dāng)指定已向本所報備的自營賬戶和自營席位作為履行持續(xù)報價義務(wù)的賬戶和席位。

　　第九條 主交易商從事上市開放式基金交易活動應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和本所有關(guān)規(guī)定,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱等違法、違規(guī)行為。

　　本所依法對主交易商的交易活動進(jìn)行監(jiān)管。

　　第十條 本所視主交易商履行義務(wù)的情況,給予其相關(guān)優(yōu)惠。

　　第十一條 本指引由本所負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。