關(guān)于發(fā)布《深交所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)細(xì)則》的通知
各會(huì)員單位、基金管理公司：
《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。
特此通知
深圳證券交易所
二○○五年七月十三日
深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則
第一條 為規(guī)范開(kāi)放式基金的基金份額（以下簡(jiǎn)稱基金份額）在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 基金份額通過(guò)本所申購(gòu)、贖回的，適用本細(xì)則；本細(xì)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第三條 本細(xì)則所稱的申購(gòu)、贖回，是指本所會(huì)員接受投資者委托向本所交易系統(tǒng)申報(bào)的基金份額的申購(gòu)、贖回。
第四條 基金管理人申請(qǐng)基金份額通過(guò)本所申購(gòu)、贖回的，須獲本所同意并與本所簽訂服務(wù)協(xié)議。
第五條 具有中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合本所有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制要求的本所會(huì)員可以代為辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會(huì)員可以代為辦理贖回業(yè)務(wù)。
基金合同和招募說(shuō)明書另有規(guī)定的除外。
第六條 本所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
申購(gòu)、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15:00前撤銷。
第七條 投資者申購(gòu)、贖回基金份額應(yīng)當(dāng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）深圳分公司開(kāi)立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。
第八條 基金份額的申購(gòu)以金額申報(bào)，申報(bào)單位為一元人民幣；贖回以份額申報(bào)，申報(bào)單位為一份基金份額。
基金份額的申購(gòu)、贖回委托數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合基金合同和招募說(shuō)明書中載明的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額限定。
第九條 基金份額申購(gòu)、贖回費(fèi)率在基金合同和招募說(shuō)明書中予以載明。
本所可在申購(gòu)、贖回費(fèi)中按比例收取一定費(fèi)用，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。
第十條 基金管理人負(fù)責(zé)基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)。
基金份額申購(gòu)、贖回的登記結(jié)算按照中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定辦理。
第十一條 出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)：
�。ㄒ唬┮虍惓Ｇ闆r無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回；
異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非本所能夠控制的其他異常情況。
�。ǘ┗鸸芾砣烁鶕�(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定向本所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回；
�。ㄈ┍舅J(rèn)定的其他特殊情況。
上述第（二）項(xiàng)情形消除的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)基金份額申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)。
第十二條 本所可視情況調(diào)整基金份額申購(gòu)、贖回的方式和申報(bào)時(shí)間等事項(xiàng)。
第十三條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
