關(guān)于發(fā)布中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開(kāi)放式基金

　　　　通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)

　　　　務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)

　　　　　　 申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知



各證券公司、基金管理公司：

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　附件1：開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)

　　附件2：開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二００五年七月二十六日



　　第一章 總 則

　　1.1 為了規(guī)范開(kāi)放式基金的基金份額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金份額）通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回）的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。

　　1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回，是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資人委托，向深交所交易系統(tǒng)申報(bào)的申購(gòu)、贖回。

　　1.3 開(kāi)放式基金（含上市開(kāi)放式基金）的深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。

　　1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則，制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程，規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。

　　第二章 賬戶(hù)管理

　　2.1 投資人須使用本公司深圳人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳證券賬戶(hù)）辦理深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回。

　　2.2 深圳證券賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、合并及證券賬戶(hù)資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》辦理。

　　2.3 投資人注銷(xiāo)深圳證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶(hù)中沒(méi)有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　第三章 登記托管

　　3.1 基金管理人在開(kāi)展深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

　　3.2 對(duì)于深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回，由本公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳證券登記系統(tǒng)）在投資人深圳證券賬戶(hù)中完成基金份額的變更登記。

　　 3.3 深交所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)涉及的基金份額初始登記，以及深圳證券賬戶(hù)中基金份額的非交易過(guò)戶(hù)、司法協(xié)助及基金權(quán)益分派等業(yè)務(wù)，按照本公司《上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》辦理。

　　3.4 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回的基金份額變更登記及相關(guān)賬戶(hù)資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)TA系統(tǒng)）發(fā)送給基金管理人。

　　3.5 投資人通過(guò)深交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)的，其基金份額登記在投資人深圳證券賬戶(hù)內(nèi)，托管到該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。

　　3.6 托管于某一深交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處的基金份額，投資人只能委托該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回。

　　如擬委托其他場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)贖回，投資人須按本公司有關(guān)規(guī)定辦理基金份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管；如擬委托場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)贖回，須按本公司《上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　3.7 深交所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，確保投資人基金資產(chǎn)的安全，并負(fù)有保密義務(wù)。

　　第四章 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回

　　4.1 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回處理流程：

　�。ㄒ唬㏕日，投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向深交所交易系統(tǒng)申報(bào)基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)；

　�。ǘ�）T日日終，深交所將日間全部場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司；

　�。ㄈ�）T日日終，本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值，對(duì)當(dāng)日深交所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成申購(gòu)、贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人；

　�。ㄋ模㏕＋1日，本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購(gòu)、贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回的基金份額登記過(guò)戶(hù)處理，并生成深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。

　　4.2 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)所得基金份額應(yīng)為整數(shù)份，不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)返還給投資人。

　　第五章 資金結(jié)算

　　5.1 本公司對(duì)參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人采取統(tǒng)一多邊資金凈額結(jié)算方式，通過(guò)其在本公司開(kāi)立的開(kāi)放式基金結(jié)算備付金賬戶(hù)完成相關(guān)資金交收。

　　5.2 本公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，可對(duì)證券交易所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)、贖回采用其他資金結(jié)算方式。

　　5.3 對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以交易席位上報(bào)的深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)，本公司根據(jù)申請(qǐng)當(dāng)日的交易席位與結(jié)算參與人的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確定申請(qǐng)當(dāng)日的資金清算路徑，以及相關(guān)交易席位申購(gòu)、贖回適用的代理費(fèi)率。

　　在清算日和交收日，本公司按申請(qǐng)當(dāng)日的資金清算路徑來(lái)進(jìn)行相關(guān)資金的清算和交收。

　　5.4 深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回資金結(jié)算流程：

　　（一）T日，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向深交所申報(bào)基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；

　�。ǘ�）T＋1日，本公司TA系統(tǒng)對(duì)T日交易所（上海和深圳證券交易所）場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)，以及T-N＋2日（N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，N≥2）贖回申報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，軋差出資金清算凈額，并將相關(guān)明細(xì)到席位的資金清算結(jié)果通知結(jié)算參與人；

　�。ㄈ�）T＋2日，結(jié)算參與人根據(jù)資金清算結(jié)果，通過(guò)在本公司開(kāi)立的開(kāi)放式基金結(jié)算備付金賬戶(hù)完成相關(guān)資金交收。

　　對(duì)申購(gòu)業(yè)務(wù)，T＋2日結(jié)算參與人向本公司上繳扣除不足一份基金份額部分的申購(gòu)資金零頭之后的實(shí)際申購(gòu)資金。

　　第六章 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　6.1 為了控制資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本公司會(huì)同深交所對(duì)深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回實(shí)行參與人資格管理。擬參與深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，須事先取得相關(guān)參與人資格認(rèn)定。有關(guān)參與人資格認(rèn)定管理辦法另行制定。

　　6.2 申請(qǐng)辦理深交所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。

　　6.3 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，本公司會(huì)同深交所可拒絕上述參與人資格申請(qǐng)，暫�；蛉∠�已取得的參與人資格：

　�。ㄒ唬┍幌嚓P(guān)部門(mén)列為高風(fēng)險(xiǎn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的；

　�。ǘ�）本公司認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的；

　　（三）交易所和本公司認(rèn)定的其他情形。

　　6.4 本公司對(duì)券商類(lèi)結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購(gòu)金額實(shí)行額度控制。結(jié)算參與人當(dāng)日凈申購(gòu)金額計(jì)算方法如下：

　　T日凈申購(gòu)金額＝（T日交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外申購(gòu)金額－申購(gòu)代理費(fèi)）－（T-N+2日交易所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外贖回金額－贖回手續(xù)費(fèi)＋贖回代理費(fèi)），其中N為基金管理人規(guī)定的贖回交收周期，且N≥2。

　　結(jié)算參與人凈申購(gòu)金額超過(guò)本公司規(guī)定額度的，本公司將于申購(gòu)申報(bào)次一工作日日初通知其超額凈申購(gòu)金額。結(jié)算參與人須于申購(gòu)申報(bào)次一工作日11:30之前，向其開(kāi)放式基金結(jié)算備付金戶(hù)劃入相當(dāng)于超額部分100%的擔(dān)保資金（該部分資金不用于當(dāng)日資金交收）。未能足額提供擔(dān)保資金的，結(jié)算參與人應(yīng)于申購(gòu)申報(bào)次一工作日11:30之前向本公司指定無(wú)效申購(gòu)，否則本公司按申購(gòu)提交時(shí)間順序，由后向前，對(duì)相當(dāng)于超額部分金額的申購(gòu)申請(qǐng)做無(wú)效處理。