證券市場(chǎng)監(jiān)管手段有哪些
日期：2018-06-01 09:48:04 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)
1.證券市場(chǎng)監(jiān)管的方式
(1)官證券市場(chǎng)監(jiān)管手段有哪些方監(jiān)管方式。指設(shè)立專門(mén)證券市場(chǎng)監(jiān)管方式有哪些的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或部門(mén)，代表國(guó)家或政府，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管管理。
(2)內(nèi)部監(jiān)管即自律方式。指證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)及證券經(jīng)首機(jī)構(gòu)通過(guò)建立自律性的規(guī)章制度，對(duì)其會(huì)員或職員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
(3)公眾監(jiān)督方式。指通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)估，注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審核，新聞媒介的輿論。公眾對(duì)企業(yè)信息文件的索取、閱讀以及由此的證券選擇而對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督作用。
2.證券市場(chǎng)的監(jiān)管手段
(1)法律手段。指通過(guò)制定一系列的證券法規(guī)來(lái)管理證券市場(chǎng)。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
(2)經(jīng)濟(jì)手段。指通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、稅收政策、保證金比例等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。
(3)行政手段。指通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。
這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用，甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全.市場(chǎng)機(jī)制尚未理順.或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。
證券市場(chǎng)監(jiān)管手段有哪些，證券市場(chǎng)監(jiān)管方式有哪些更新時(shí)間:2018-06-01 09:48:04
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