上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法

　　第一章　總　則

　　第一條 為加強交易所管理，規(guī)范交易行為，保障市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》、《上海黃金交易所風(fēng)險控制管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會員、客戶、指定倉庫及市場相關(guān)參與者違反上海黃金交易所（以下簡稱交易所）章程、現(xiàn)貨交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。

　　第三條 交易所根據(jù)公平、公正、公開的原則，以事實為依據(jù)，對違規(guī)行為進行調(diào)查、認定和處罰。

　　違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

　　第四條 本辦法適用于交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)活動。

　　第二章　稽　查

　　第五條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項規(guī)章制度，對會員、客戶、指定倉庫及市場相關(guān)參與者的業(yè)務(wù)活動進行的監(jiān)督和檢查。

　　稽查包括日�；�查和立案調(diào)查。

　　第六條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可行使下列職權(quán)：

　�。ㄒ唬┎殚啞�復(fù)制與交易有關(guān)的信息、資料；

　�。ǘ�）對會員、客戶、指定倉庫等單位和人員進行調(diào)查、取證；

　�。ㄈ�）要求會員、客戶、指定倉庫等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

　　（四）制止、糾正、處理違規(guī)行為；

　�。ㄎ澹┙灰姿�履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。

　　第七條 會員、客戶、指定倉庫及市場相關(guān)參與者應(yīng)自覺接受交易所的監(jiān)督。

　　第八條 交易所設(shè)立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應(yīng)身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，交易所為其保密。

　　第九條 對日常稽查工作中發(fā)現(xiàn)、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進行審查后，認為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。

　　第十條 對立案的違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負責(zé)調(diào)查；調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。

　　第十一條 調(diào)查人員認為自己與本案有利害關(guān)系或其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請回避。

　　被調(diào)查人員認為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

　　交易所認為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

　　調(diào)查人員的回避由交易所總經(jīng)理決定。

　　第十二條 證據(jù)包括書證、物證、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。

　　證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。

　　第十三條 調(diào)查筆錄核對無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。

　　書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人無法簽名的，由見證人簽名。

　　鑒定結(jié)論必須由中國人民銀行或交易所認定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。

　　第十四條 調(diào)查人員在日�；�查和立案調(diào)查工作中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。

　　第十五條 會員、客戶和指定倉庫涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可對其采取下列限制性措施：

　�。ㄒ唬┫奁谡f明情況；

　　（二）暫停發(fā)放新的客戶編碼；

　�。ㄈ�）凍結(jié)資金和庫存實物；

　�。ㄋ模┫拗浦付▊}庫的倉儲業(yè)務(wù)；

　　（五）暫停交易。

　　第三章　違規(guī)處理

　　第十六條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)項并罰。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

　　第十七條 會員具有下列違反代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月、取消會員資格的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，處以5萬元至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　�。ㄒ唬┮云垓_手段獲取從事代理業(yè)務(wù)的；

　�。ǘ�）擅自設(shè)立從事代理業(yè)務(wù)機構(gòu)的；

　�。ㄈ�）聘用未取得交易員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事代理業(yè)務(wù)的；

　　（四）其他違反交易所對會員代理業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。

　　第十八條 被委托代理的會員存在以下行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得，情節(jié)較輕的，給予警告，通報批評，處以1萬元到5萬元的罰款；情節(jié)較嚴(yán)重的，暫停代理業(yè)務(wù)資格1至6個月、取消會員資格。沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，處以10萬元至30萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，處以違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：

　�。ㄒ唬�為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行交易的；

　�。ǘ�）違反代理交易協(xié)議書協(xié)議規(guī)定的；

　�。ㄈ�）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的；

　　（四）利用客戶賬戶為自己或他人交易的；

　�。ㄎ澹┫蚩蛻糇鳙@利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險損失的；

　�。�六）未按客戶的委托事項進行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強制客戶按自己的意志進行交易的；

　�。ㄆ撸﹫鐾饨灰�、私下對沖的；

　�。ò耍┪磳⒆誀I賬戶資金和客戶資金分戶存放的；

　�。ň牛┰试S客戶在資金不足時進行交易的；

　　（十）挪用或變相允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的；

　�。ㄊ�一）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進行誤導(dǎo)的；

　�。ㄊ�二）泄露客戶委托事項或其他交易秘密的；

　�。ㄊ�三）交易員接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進行交易的；

　�。ㄊ�四）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金清算報表的；

　�。ㄊ�五）其他違反交易所對代理業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

　　交易所可給予會員暫停從事代理業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予會員暫停從事代理業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事交易所交易業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　第十九條 會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告、通報批評、暫停交易1至6個月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會員資格：

　�。ㄒ唬┻`反《上海黃金交易所章程》和《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的；

　　（二）故意破壞交易秩序、操縱價格的；

　　（三）指派未獲得交易員資格證書的人員從事交易的；

　　（四）違反資金清算和實物交割有關(guān)規(guī)定，造成資金逾期到賬、實物逾期入庫的；

　　（五）會員法定代表人、經(jīng)營范圍、注冊地等變更后未履行報告義務(wù)的；

　�。�六）未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務(wù)報表等有關(guān)材料的；